LPL Financial LLC今日宣布，The Capitol Bay Group的顾问团队已加入Upstream Investment Partners，后者是一家支持LPL关联顾问的现有公司。据报告，该团队管理着约3.75亿美元的咨询、经纪和退休计划资产，他们此前来自Ameriprise。

该团队位于弗吉尼亚州泰森斯，毗邻华盛顿特区，由持有CIMA认证的John Yetman和持有APMA认证的Manish Mukhi领导。这个双人组合拥有70年的从业经验，专注服务高净值客户、企业主和退休人员。他们提供全方位规划服务，包括退休规划、遗产规划和企业规划，以及广泛的投资选择和风险管理解决方案。他们被《福布斯》评为2024年和2025年州内最佳财富管理团队之一。

Mukhi解释道："我们的方法使我们能够全面审视客户的整体财务状况，而不仅仅关注特定投资。我们首先识别客户的优先事项，如退休、教育或重大购买。我们的目标是帮助家庭表达他们的目标，并制定既满足当前需求又考虑未来要求的计划。"

**The Capitol Bay Group选择LPL的原因**

为了寻求更多独立性、自主权以及向客户提供更多工具，在运营经理Sherrye Bussel的支持下，该团队选择了LPL Financial。

Yetman说："我们选择LPL有三个原因：独立性、更多投资选择和他们出色的企业文化。LPL重视客户关系，认为客户属于顾问。我们也欣赏LPL的工具，这些对于有效的资金管理和财务规划至关重要。"

LPL业务发展董事总经理Scott Posner表示："我想热烈欢迎John和Manish的加入。在LPL，我们持续投资于新的能力和解决方案，旨在帮助顾问发展业务、个性化实践并为客户提供差异化的服务体验。我们期待支持The Capitol Bay Group发展业务，并对客户的生活产生积极影响。"

**关于LPL Financial**

LPL Financial Holdings Inc是美国增长最快的财富管理公司之一。作为金融顾问中介市场的领导者，LPL支持超过29,000名金融顾问和约1,100家金融机构的财富管理实践，为约700万美国人服务和托管约1.9万亿美元的经纪和咨询资产。该公司提供广泛的顾问关联模式、投资解决方案、金融科技工具和实践管理服务，确保顾问和机构能够灵活选择经营繁荣业务所需的商业模式、服务和技术资源。

证券和咨询服务通过LPL Financial LLC提供，该公司是注册投资顾问和经纪商，FINRA/SIPC成员。The Capitol Bay Group、Upstream Investment Partners和LPL Financial是独立实体。

在本次沟通中，"金融顾问"和"顾问"术语指与LPL Financial关联的注册代表和/或投资顾问代表。

*价值为向LPL报告的近似值