中国中车股份有限公司（01766）8月19日在上海证券交易所网站刊登《董事会秘书工作规则》，并于同日向港交所发布海外监管公告，披露该规则主要内容，以加强董事会秘书的选任、履职、培训及考核管理。公告显示，本次规则自公司董事会决议通过之日起生效。

规则明确董事会秘书为公司高级管理人员，是公司与境内外证券交易所的指定联络人，对公司和董事会负责。其主要内容包括：

1. 任职条件与资格 • 候选人需符合境内外监管机构及上市规则要求，具备良好职业道德与个人品质，熟悉证券法律法规，并拥有财务、会计、审计、法律合规、金融等相关领域5年以上工作经验，或持有法律职业资格证书并具有5年以上工作经验，或持有注册会计师证书并具有5年以上工作经验。 • 曾被中国证监会采取市场禁入且期限未满、近36个月内受行政处罚或3次以上行政监管措施、被交易所公开认定不适合担任上市公司高管等情形者不得担任董事会秘书。

2. 任免程序 • 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司在6个月内需完成新任董事会秘书的聘任工作。 • 候选人须通过董事会提名委员会审核，并取得董事会批准后任职；被解聘或辞职需及时公告并说明原因。

3. 主要职责 • 负责公司信息披露事务，包括制定并维护信息披露及内幕信息管理制度，组织编制与披露定期报告和临时公告，对信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任。 • 负责召集与筹备董事会、股东会会议，确保会议程序符合法律法规和《公司章程》要求，并对会议记录进行签字确认。 • 参与投资者关系管理，保持公司与投资者、监管机构及媒体等多方沟通渠道畅通，及时回应市场关切。 • 发现信息披露文件存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述等情况时，须及时向董事会报告并向证券交易所和中国证监会报告。

4. 培训与考核 • 董事会秘书及证券事务代表须参加证券交易所认可的任职培训并取得资格证书；在任期间还需参加后续培训。 • 薪酬、考核及奖惩办法由董事会薪酬与考核委员会制定并报董事会批准；若董事会秘书未勤勉尽责，公司将启动责任追究机制。

5. 其他安排 • 公司将聘任1名证券事务代表协助董事会秘书工作。当董事会秘书无法履职或授权时，证券事务代表可代为履行相关职责。 • 公司对董事会秘书的工作提供必要的机构、人员及经费保障，董事会秘书有权查阅相关资料并要求相关人员说明情况。

截至本公告日期，中国中车执行董事为孙永才、王锋、王铵；独立非执行董事为王西峰、魏明德、杨家义、张振戎；非执行董事为范冰；职工董事为易冉。