SEC驳回Egan-Jones业务扩展申请

投资观察
08/13

信用评级机构Egan-Jones Ratings的扩张计划遭遇挫折。该机构此前被前员工指控存在评级虚高问题,而美国证券交易委员会(SEC)周三正式驳回了其申请,意味着该公司无法将资产支持证券纳入其评级业务范畴。

尽管此次申请受阻,Egan-Jones仍被SEC授权对其他类型债务进行评级,其中包括私人信贷。此外,该公司目前仍是人寿与年金保险公司的主要“私人信函评级”服务商,提供大批机密评级。近期,《华尔街日报》的一项分析发现,约有400亿美元的保险公司投资组合中,所采用的评级来自于这家机构。

在一份向《华尔街日报》提供的声明中,Egan-Jones表示:“我们应客户要求申请了这两项额外牌照,预期能够解决任何关切,并期待继续为市场服务。”然而,SEC指出,Egan-Jones在申请评级资产支持证券时存在不准确信息。SEC进一步说明,作为申请的一部分,有两家大型投资者声称,他们依赖Egan-Jones对资产支持证券的评级已有三年之久。但事实上,在这两家投资者所提及的完整三年期间内,Egan-Jones并未发布过任何资产支持证券的评级。资产支持证券是一种结构化投资工具,近年来愈发受到保险公司的青睐。

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