近日，湖北证监局对东方证券武汉三阳路证券营业部采取监管谈话措施的决定。经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议，个别员工存在违规替客户办理证券交易的行为。 湖北证监局指出，徐武军在东方证券武汉三阳路证券营业部任职期间，存在未登记成为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资建议、违反公司制度接受客户证券账户并协助客户与...
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