证监会市场失当行为审裁处裁定丹枫前公司秘书及其内地关联人士内幕交易罪成

阿斯达克财经
07/18

证监会(SFC)发布公告,市场失当行为审裁处裁定亚证地产(00271.HK) 有限公司(前称丹枫控股)前公司秘书陈偲荧(女)及其内地关联人士闻礼德(男)曾就丹枫的股份进行内幕交易,并飭令两人交出超过100万港元的非法利润。审裁处亦取消陈偲荧在未经法庭许可下参与管理亚证地产有限公司或香港任何其他上市法团的资格,为期四年,并建议香港公司治理公会对她采取纪律行动。
公告指,上述两人掌握的内幕消息涉及出售丹枫控股股权的事宜。丹枫、天安中国投资有限公司与天安的全资附属公司Autobest Holdings Limited于2016年9月22日作出联合公布,当中披露Autobest有条件同意按每股2.75港元的价格,向丹枫时任主席、首席执行官兼执行董事戴小明先生收购丹枫全部已发行股本的36.45%。
审裁处裁定,陈偲荧于2016年9月2日已掌握有关建议收购戴于丹枫的权益的内幕消息。她在知道或有合理因由相信,闻礼德会利用该消息买卖丹枫股份的情况下,向他披露该消息;闻礼德在掌握内幕消息的情况下买卖丹枫股份。他于2016年9月5日至19日期间透过其在申万宏源证券(香港)的证券账户买入125万股丹枫股份,并于2016年9月6日、2016年9月12日分别透过他本身和其妻子在大唐投资(证券)的证券账户买入25万股及5万股丹枫股份。
审裁处亦裁定,陈偲荧在闻礼德透过其申万宏源账户买卖丹枫股份的交易中占有权益。审裁处认为,陈偲荧的失当行为严重,原因是她在丹枫出任公司秘书,戴小明将丹枫的管理角色委托予陈偲荧,她在掌握内幕消息的情况下怂使。并促致闻礼德买入丹枫股份以及她透过利用其他人士的账户以分层处理方式获取非法利润,目的是为了掩盖这些利润的来源。
审裁处基于所作的裁断,飭令陈偲荧和闻礼德共同及各别地交出79.43万元,并飭令闻礼德交出20.6万港元,即他们就丹枫股份进行内幕交易所获取的利润。两人亦被飭令支付香港政府及香港证监会招致的讼费及开支。
审裁处施加的其他命令,还包括对陈和闻作出为期四年的冷淡对待令,禁止他们在香港进行任何证券、期货合约、杠杆式外汇合约或集体投资计划的交易;以及禁止陈和闻从事构成市场失当行为的任何行为的终止及停止令。(hc/da)(港股报价延迟最少十五分钟。)

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