深圳证监局官网10月31日公布的监管措施公告显示，金瑞期货股份有限公司（下称“金瑞期货”）日前被出具警示函。经查，金瑞期货存在投资者风险测评问卷选项设有引导语句，个别客户经理指导客户填写、修改投资者风险测评问卷，个别无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息，对客户实际控制关系管理不到位，反洗钱系统风控参数设置缺少复核等问题，反映出公司对交易者适当性管理不完善、内部控制存在不足，违反了《...
网页链接深圳证监局官网10月31日公布的监管措施公告显示，金瑞期货股份有限公司（下称“金瑞期货”）日前被出具警示函。经查，金瑞期货存在投资者风险测评问卷选项设有引导语句，个别客户经理指导客户填写、修改投资者风险测评问卷，个别无交易咨询业务资格员工向客户发送期货品种行情分析信息，对客户实际控制关系管理不到位，反洗钱系统风控参数设置缺少复核等问题，反映出公司对交易者适当性管理不完善、内部控制存在不足，违反了《...
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