Nivedita Balu/Tatiana Bautzer

路透多伦多/纽约2月18日 - 美国司法部公布的文件显示，摩根士丹利在2015年至2019年期间为杰弗里-爱泼斯坦（Jeffrey Epstein）的信托基金开设了账户，而在此之前几年，这位金融家已被定罪并根据2008年的认罪协议登记为性犯罪者 (link)。

司法部于 2026 年 1 月 30 日公布了超过 300 万页的电子邮件，显示爱泼斯坦的同伙和投资实体在他 2008 年被定罪后很长时间内仍在摩根士丹利继续确保银行业务关系，凸显了华尔街是如何管理一个声誉风险广为人知的客户的。

这些账户是在华尔街其他大型银行（包括德意志银行 (link) 和摩根大通）与他保持距离期间开立的。

作为豁免权的交换条件，爱泼斯坦于 2008 年承认了佛罗里达州的一项卖淫指控 (link)，并在狱中服刑 13 个月。后来，他因被指控性交易数十名未成年少女而 (link) 于2019年7月 (link) 被捕。

在此期间，弗吉尼亚-朱弗尔（Virginia Giuffre）于 2016 年对爱泼斯坦的合伙人吉斯兰-马克斯韦尔（Ghislaine Maxwell）提起诽谤诉讼 (link)。媒体也加强了对爱泼斯坦的审查，包括《迈阿密先驱报》在 2018 年发表的调查文章。2019 年 8 月，爱泼斯坦在曼哈顿的一间牢房里自杀身亡 (link)，当时他正在等待审判 (link)。

根据司法部在文件中公布的电子邮件，摩根士丹利在2019年开设账户是在该行风险官于2017年关闭另一个爱泼斯坦信托账户两年之后。

一位熟悉此事的消息人士称，摩根士丹利在 2017 年关闭了爱泼斯坦的一个账户，此前该银行通知他决定终止双方的银行业务关系。

该消息人士称，另一个账户是在 2019 年开设的，但不久后就被关闭了。消息人士没有提供银行关闭爱泼斯坦账户的更多具体原因，也没有提供这些决定的确切时间框架。

邮件显示，与银行的沟通由爱泼斯坦的长期会计理查德-卡恩（Richard Kahn）负责，他的律师没有回应置评请求。卡恩目前是爱泼斯坦遗产的两名执行人之一，他向美属维尔京群岛 (link) 支付了 1.05 亿美元现金，以了结该领土被用作性交易基地的指控。

遗产执行人还设立了一个归还基金 (link)，向受害者支付了 1.21 亿美元 (link)。爱泼斯坦遗产的另一位执行人是达伦-因迪克（Darren Indyke），他的律师也没有回应置评请求。

路透没有发现摩根士丹利或爱泼斯坦遗产执行人有任何不当行为的证据，文件中也没有证据表明爱泼斯坦曾与该银行直接沟通。

根据美国监管规定，银行必须识别和核实客户和受益所有人，并监控可疑交易，这是客户尽职调查要求的一部分。

路透无法确定摩根士丹利在开设与爱泼斯坦相关的账户时进行了哪些具体的尽职调查（如果有的话）。

摩根士丹利是多年来与这位纽约金融家保持银行业务关系的多家华尔街银行之一。其他银行也因与爱泼斯坦和麦克斯韦尔的关系而面临审查，麦克斯韦尔因帮助爱泼斯坦 (link)，于2021年被判有罪。

爱泼斯坦从1998年起一直是摩根大通的客户，直到2013年，这家总部位于纽约的银行终止了与爱泼斯坦的合作关系。 (link)

据路透此前报导，2018 年 12 月，德意志银行曾通知爱泼斯坦打算关闭他的账户，并在他 2019 年 7 月被捕后完成了关闭， (link)。

摩根大通向路透证实，该行已于2013年终止了与爱泼斯坦的银行业务关系。德意志银行拒绝就爱泼斯坦账户的关闭日期发表评论。

开设银行账户

文件显示，摩根士丹利与爱泼斯坦相关实体的关系在 2015 年就开始活跃。在 2015 年 4 月 17 日转发给爱泼斯坦的一封电子邮件中，卡恩写道："摩根士丹利账户已开立，资金为 500 万。"

文件的某些部分被删节或损坏，导致一些字迹难以辨认。

根据 2016 年 2 月 6 日一封出现在与爱泼斯坦来往邮件末尾的电子邮件，卡恩写道："摩根士丹利=以stc名义开立的经纪账户目前约有17,250,=00(sic)"，这可能指的是南方信托账户。路透无法确定该账户的确切金额，也无法确定它指的是数千美元还是数百万美元。南方信托是爱泼斯坦的公司之一。

2017 年 8 月 18 日，摩根士丹利的复合风险官蕾切尔-卡普兰（Rachel Kaplan）向爱泼斯坦及其律师达伦-因迪克（Darren Indyke）发送了一封司法部文件中包含的致南方信托公司的信，称该行已决定 "终止我们目前的经纪/客户关系"。

摩根士丹利财富管理部门副总裁兼风险官卡普兰将问题转给了摩根士丹利。摩根士丹利拒绝就其与爱泼斯坦的银行业务关系发表评论。

其中一份文件显示，两年后的 2019 年 3 月 18 日，卡恩向爱泼斯坦确认在摩根士丹利开设了一个新账户。该账户是为爱泼斯坦的金融实体之一蝴蝶信托公司（Butterfly Trust）开设的。蝴蝶信托公司在 2020 年与纽约州金融服务部达成的和解协议中被提及，该协议对该银行允许爱泼斯坦提取可疑金额现金的行为处以罚款。 (link)

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