Jonathan Stempel

路透纽约6月12日 - 西方资产管理公司（Western Asset Management Co）前明星债券经理肯尼思·利奇（Kenneth Leech）于周五对妨碍调查的指控认罪，该调查涉及其涉嫌“挑肥拣瘦”行为——即将盈利交易分配给受宠的投资者，而将亏损交易分配给其他投资者。

利奇承认了一项妨碍美国证券交易委员会（(link)）程序的指控，从而避免了原定于周一在曼哈顿联邦法院举行的庭审。

这位曾任Wamco（其前雇主简称）联席首席投资官的李奇，此前面临四项欺诈指控，被控在2021年1月至2023年10月期间策划了一项涉及6亿美元以上的“挑肥拣瘦”计划。这些指控将被撤销。

检方指控利奇在2024年3月向美国证券交易委员会作证时撒谎，当时被问及下单时是否“心中已有分配方案”时，他回答“是”。

现年72岁的利奇若按联邦量刑指南建议量刑，可能面临6至12个月的监禁，这比若被判定欺诈罪成立所面临的刑期要轻得多。

其律师拒绝置评。曼哈顿联邦检察官杰伊·克莱顿的发言人暂未发表评论。

Wamco于6月5日同意支付1亿美元的民事罚款 (link)，以解决美国证券交易委员会（SEC）对其未能妥善监督利奇提出的民事指控。

该资产管理公司并未承认存在不当行为。

Wamco隶属于富兰克林资源公司（BEN.N），旗下品牌包括富兰克林邓普顿。

李奇被指利用首日表现分配交易

监管机构称，利奇会先观察交易在首日的表现，再将其追溯分配给客户，以此提升Wamco的收入及其个人薪酬。

据称，利奇将表现良好的交易引导至他声称能体现其最佳投资理念的“宏观机遇”投资组合，而将表现较差的交易分配给“核心”和“核心增强”投资组合。

检方称，在“宏观机遇”投资组合于2022年因俄罗斯债务投资亏损、2023年因瑞信债务投资亏损后，利奇开始特别专注于支持该组合。

2024年11月，在Wamco将其停职三个月后，利奇被正式起诉。预计将于9月对其进行量刑。

随着针对利奇的调查公开，Wamco遭遇了大规模资金赎回。

截至3月底，该公司管理资产规模为2,289亿美元，较2024年6月下降40%。

总部位于加利福尼亚州圣马特奥的富兰克林（Franklin）截至3月底管理资产规模为1.68万亿美元。

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