全文更新并补充了详细信息

Chris Prentice/Manya Saini

路透休斯顿8月18日 - 美国证券交易委员会（SEC）周二对Tricolor的前首席执行官及另外两名高管提起诉讼，这是这家总部位于得克萨斯州的二手车销售商和次级贷款机构去年倒闭后的最新后续事件。

美国证券交易委员会指控前首席执行官丹尼尔·朱（Daniel Chu）、首席财务官杰罗姆·科拉尔（Jerome Kollar）和高级财务总监阿梅林·塞博尔德（Ameryn Seibold），称他们在涉嫌长达数年的欺诈Tricolor投资者计划中扮演了重要角色。该公司于2025年9月申请破产保护（(link)）。

“我们指控这些被告利用虚假抵押品欺诈投资者，并损害了我们私人信贷市场的诚信，”美国证券交易委员会执法总监大卫·伍德科克在关于指控的声明中表示。

美国证券交易委员会的起诉书指控Tricolor公司高管通过将数亿美元次级汽车贷款进行双重质押来欺诈投资者，此前美国检察官已于12月提出了相应的刑事指控。

据美国证券交易委员会称，至少从2020年起直至Tricolor于2025年9月破产期间，这三名高管在该公司通过资产支持证券发行筹集超过19亿美元资金的过程中，向投资者就公司的财务状况作出了虚假和误导性陈述。

朱的代理律师、博伊斯·席勒·弗莱克斯纳律师事务所的马修·施瓦茨在一份声明中表示，美国证交会的指控只是此前指控的“翻版”，其中许多内容并不准确。

“我们期待在法庭上进行全面而公正的听证，”施瓦茨说道。

塞博尔德的律师拒绝置评，而科拉尔的律师则未立即回应置评请求。

美国证券交易委员会的起诉书指控朱、科拉尔和塞博尔德违反了美国证券法的反欺诈条款。该机构要求其退还非法所得并处以罚款，同时禁止朱和科拉尔担任上市公司的高管或董事。

朱已就一份包含八项指控的刑事起诉书中的所有指控分别作出了无罪抗辩。

本月早些时候，一名联邦法官驳回了他关于撤销 (link) 刑事起诉书首要指控的请求，该指控称他实施了导致Tricolor公司倒闭的系统性欺诈行为。