路透8月18日 - 据周二提交的一份法庭文件显示，美国证券交易委员会已对已倒闭的 (link) 二手车销售商兼次级贷款机构Tricolor的前首席执行官及其他两名高管提起诉讼。

详情 如下：

• 该诉讼在纽约南区联邦地区法院提起，指控Tricolor的高管丹尼尔·朱（Daniel Chu）、杰罗姆·科拉尔（Jerome Kollar）和阿梅琳·塞博尔德（Ameryn Seibold）欺诈投资者。

• 这些高管的代表尚未立即回应路透的置评请求。

• 去年9月，在第五第三银行（Fifth Third Bank， FITB.O）警告称该公司涉嫌欺诈活动后，Tricolor向得克萨斯州法院申请了第7章破产保护(link)。

• 美国证券交易委员会（SEC）指控朱、科拉尔和塞博尔德实施了一项欺诈计划，其中涉及对作为抵押品的汽车贷款应收款项的虚假陈述，这些应收款项被用于获取维持Tricolor运营、履行债务契约及支撑业务所需的流动性。

• "美国市场监管机构在法庭文件中称：“至少在2020年至2025年9月期间，被告朱、科拉尔和塞博尔德实施了一项欺诈计划，导致投资者通过购买资产支持证券蒙受数亿美元损失。”

• 本月早些时候，一名联邦法官驳回了(link)丹尼尔·朱（Daniel Chu）提出的动议，该动议旨在驳回刑事起诉书中针对他的首要指控——指控其实施了导致Tricolor公司倒闭的系统性欺诈。

• 朱对八项指控均表示不认罪，其中包括银行欺诈、证券欺诈、电汇欺诈和共谋。庭审定于2027年1月举行。