美國證監會:富蘭克林資源公司同意支付1億美元民事罰款,涉前投資組合經理涉嫌「摘櫻桃」交易計劃

美股速遞
06/05

美國證券交易委員會(SEC)宣佈,富蘭克林資源公司(Franklin Resources)已同意支付高達1億美元的民事罰款,以了結其與前一位投資組合經理被指控的「摘櫻桃」交易計劃相關的調查。

該監管機構稱,這項處罰源於一項指控,即該公司的前投資組合經理將有利可圖的交易分配給了某些特定賬戶,而將表現不佳的交易分配給了其他客戶,從而損害了部分投資者的利益。

SEC表示,這一和解方案反映了該計劃的嚴重性,並強調了投資顧問對其客戶所負有的誠信義務。富蘭克林資源公司在同意支付罰款的同時,既未承認也未否認監管機構的調查結果。

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