美國財富管理行業再現重磅人事變動。威斯康星州知名諮詢團隊Waznik Heike Group日前宣佈脫離Osaic集團，攜7.5億美元管理資產轉投LPL金融旗下。這支由11名顧問組成的精銳部隊將全面接入LPL的經紀自營商平臺、資產託管及註冊投資顧問服務體系。

該團隊以威斯康星州西北部小鎮梅諾莫尼爲總部，業務覆蓋威斯康星西部及明尼蘇達東部市場，同時在杜蘭德、奧克萊爾、萊斯萊克和蘇必利爾設有分部。創始合夥人布拉德·瓦茲尼克與註冊理財規劃師約翰·海克共同掌舵，前者擁有38年行業經驗，後者從業履歷達17年。

"我們亟需能助力提升客戶體驗檔次的合作伙伴，"瓦茲尼克強調選擇LPL的關鍵考量，"其技術支撐與後臺運營支持令人印象深刻，自清算模式更是額外優勢。"團隊另一位核心海克補充道："多數客戶面臨退休規劃挑戰，我們正協助他們化解財務焦慮，盡享黃金歲月。"

此次跳槽正值LPL加速整合併購標的聯邦金融網（Commonwealth Financial Network）之際。這家全美最大獨立經紀商同步拓展銀行服務與另類投資渠道，持續向傳統華爾街巨頭髮起挑戰。值得關注的是，該團隊加盟Osaic未滿十八個月即再度易主，Osaic拒絕對人員流失置評。

除兩位創始人外，團隊還涵蓋9名資深顧問，專長領域覆蓋退休規劃、商業諮詢、保險及稅務籌劃。海克指出："協助客戶在財務責任與生活品質間取得平衡，正是我們的核心價值所在。"