澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)披露,該國最高法院已對麥格理證券(Macquarie Securities)處以3500萬澳元的罰款,緣由是該機構在沽空交易報告中存在系統性誤報行為。
法院認定麥格理證券在2018年3月至2021年10月期間,未能準確上報逾87萬筆沽空交易的關鍵數據。這些違規操作涉及交易日期、數量及證券代碼等核心信息,嚴重影響了市場透明度。
此次判罰創下澳大利亞針對沽空違規行為的最高金額紀錄。監管機構強調,準確的市場數據是維護金融體系穩定的基石,任何機構不得以操作複雜性為由規避報告義務。
麥格理證券已接受法院裁決,並表示將全面升級其合規系統。該罰金需在30日內繳付,部分資金將定向用於澳大利亞資本市場誠信建設項目。