2026年9月30日，新華聯合投資有限公司（08159，下稱「公司」）公告稱，公司已與中盛投資集團有限公司（下稱「中盛投資集團」）簽署認購協議，擬根據董事會一般授權發行本金總額228.8萬元（2,288,000港元）的可換股債券，用以抵銷公司對中盛投資集團約15.6百萬元的部分逾期負債即時付款責任。

可換股債券的主要條款如下： 1. 發行規模：本金總額228.8萬元。 2. 利率：年息8%，每六個月支付一次；若違約，逾期金額按年利率5%計息。 3. 到期日：自發行日起計36個月。 4. 初始換股價：每股1.144港元（股份合併生效後，可予調整）。 5. 換股期：自發行日起至到期日前一日（含當日）。

若按初始換股價1.144港元悉數轉換，可換股債券將合計配發2,000,000股換股股份，分別佔： • 現有已發行股本約4.97%； • 擴大後已發行股本約4.73%（假設期間除股份合併外無其他股份變動）。

此次換股股份將根據公司於2024/25年度股東周年大會授予董事會的一般授權配發及發行。公司已向香港聯交所GEM上市委員會申請換股股份的上市及買賣，惟不會就可換股債券本身申請上市。

股權結構影響：在股份合併生效並假設可換股債券悉數轉換後，中盛投資集團持股將由3,540,000股合併股份（佔8.80%）增至5,540,000股合併股份，佔比提升至13.12%。公司控股股東柏濤設計（集團）控股有限公司之持股佔比將由44.19%攤薄至42.09%。

發行目的：公司表示，截至2026年3月31日，其銀行結餘及現金約14.2百萬元，流動負債淨額約15.0百萬元。董事會認為，通過發行可換股債券以重組逾期負債，有助降低流動負債、改善營運資金狀況、減輕持續利息負擔，並避免即期現金流出。

交易完成須滿足包括GEM上市委員會批准換股股份上市及股份合併生效等多項先決條件。公司提醒股東及潛在投資者，相關發行尚存在不確定性，在買賣公司證券時應保持審慎。