2026年8月21日，東方證券股份有限公司（03958）發布《關於本次交易相關主體買賣股票情況的自查報告的公告》。公司擬以發行A股股份及支付現金方式收購上海證券有限責任公司100%股權。根據中國證券登記結算有限責任公司出具的相關查詢證明、相關主體自查報告及聲明，公司就本次交易的內幕信息知情人在2025年10月19日至2026年7月27日期間（自查期間）的A股買賣情況進行了全面覈查。

自查範圍涵蓋上市公司董監高及相關知情人員、第一大股東及其負責人、交易對方及其控股股東和董監高、標的公司董監高、為本次交易提供服務的中介機構及其經辦人員、其他知悉內幕信息的法人和自然人及其直系親屬。

覈查結果顯示，納入範圍的主體中，僅有兩名自然人及兩家機構在自查期間買賣了東方證券A股：

1. 梁閏潤在2026年4月14日至2026年6月3日期間累計買入8,100股並賣出8,100股； 2. 李杏寶在2025年10月23日至2026年4月17日期間累計買入15,700股並賣出13,300股； 3. 國泰海通證券股份有限公司於2025年10月20日至2026年7月22日期間，權益客需部買入3,110,262股、賣出3,835,885股；證券衍生品部買入791,300股、賣出790,900股，並因ETF申購成分券減少25,100股； 4. 浙商證券股份有限公司自營及資管等部門於自查期間合計買入99,600股、賣出90,200股，ETF申購成分券減少43,400股。

上述個人及機構均在聲明中表示，其交易基於獨立投資判斷或日常經營需求，與本次交易無關，且不存在利用內幕信息或泄露內幕信息的情形。

獨立財務顧問浙商證券股份有限公司與法律顧問國浩律師（上海）事務所分別出具覈查意見，認為在相關主體已出具真實、準確、完整聲明的前提下，上述交易行為不構成內幕交易，也不對本次收購交易構成實質性法律障礙。

東方證券董事會同時重申，公司及相關各方將繼續嚴格遵守法律法規及監管規定，確保本次發行股份及支付現金購買資產事項依法合規推進。