來源：券業行家

　　業內唯一一家“A+H”上市的弘業期貨，因跨境業務“栽了大跟頭”。爲安全起見，這家老牌機構緊急撤銷了設立多年的“國際業務部”。

　　跨境展業收監管罰單

　　作爲base江蘇南京的知名期貨，弘業期貨並沒有受到本地證監繫統機構的“優待”。

　　近日，江蘇證監局對弘業期貨下發監管函，點名其分支機構向境外子公司介紹客戶並向員工發放業績提成，不符合《期貨公司監督管理辦法》第五十二條要求。這一情況反映了弘業期貨對分支機構及子公司的合規管理、風險管理存在不足，違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十一條規定。

　　爲此，江蘇證監局責令弘業期貨就上述問題認真整改，每3個月開展一次內部合規檢查，並在每次檢查後10個工作日內報送合規檢查報告。

　　雖然監管函中並沒有提及境外子公司的名稱，但相關信息可以從弘業期貨定期報告中瞭解。

　　公開信息顯示，弘業期貨通過弘業國際金融控股有限公司（簡稱：弘業國際金融）及其子公司弘業國際資產管理有限公司（簡稱：弘業國際資管）開展境外業務。弘業國際金融爲弘業期貨境外全資子公司，持有香港證監會覈批的第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）牌照。弘業國際資管持有香港證監會覈批的第4類（就證券提供意見）和第9類牌照（提供資產管理）。

　　究竟是哪些分支機構“跨境拉皮條”，監管函並沒有透露更多信息。

　　剛剛撤銷國際業務部

　　說來也是蹊蹺。今年10月29日，弘業期貨召開第四屆董事會第二十七次會議。審議通過的五項議案中，出現了《關於撤銷國際業務部的議案》。

　　弘業期貨表示，根據監管要求，爲進一步防範跨境業務風險，加強公司合規經營，結合公司發展實際，同意撤銷國際業務部。

　　要知道，弘業期貨發佈於2017年的首版招股書中，就出現了“國際業務部”。這一部門主要負責與境外交易所等相關機構聯絡溝通，維持良好的合作關係；定期組織內外部培訓與活動；撰寫整理境外產品評論等。

　　積極出海的弘業期貨，設立多年的一級部門，因爲合規運營和風險防範而撤銷，整頓的決心可見一斑。

　　出海多年僅見扭虧

　　早在2015年，弘業期貨就出資2807.53萬港元收購由同一實控人控制的弘蘇期貨100%股權，開始涉足境外市場。2019年12月，弘蘇期貨更名爲弘業國際金融。其後，弘業期貨多次向境外子公司增資。

　　綜合各版招股書，弘業國際金融（原弘蘇期貨）在2016年經審計的淨利潤爲57.65萬港元；2017年上半年淨利潤爲13.71萬港元（未經審計）；2018年淨利潤爲-808.34萬港元（未經審計）。2020年淨利潤爲188.76萬元（已經信永中和審計）；2021年淨利潤爲-1，743.51萬元（已經信永中和審計）。

　　2022年8月5日，弘業期貨在A股敲鐘上市。弘業國際金融在2022年的營業收入爲-0.14億元，淨利潤爲-0.21億元；2023年，弘業國際金融營業收入0.16億元，淨利潤爲-0.02億元。2024年上半年，弘業國際金融營業收入0.12億元，淨利潤爲0.03億元，爲最近四年來首次盈利。

　　再看弘業期貨業績。2021年到2023年，弘業期貨營業收入分別爲16.40億元、15.28億元和19.43億元；歸母淨利潤分別爲8.02億元、1.24億元和0.78億元和。今年上半年，營業收入爲10.28億元，同比增長12.90%；歸母淨利潤觸底反彈，同比增長79.61%，爲1.28億元，仍未回到上市之前水平。

　　高管獲得上市獎勵

　　另一方面，弘業期貨副總經理黃海清先生，同時兼任弘業國際金融董事長。

　　履歷顯示，生於1983年的黃海清先生，自2009年11月加入弘業期貨，曾任聯網業務部總經理、金融產業總部負責人等職。他於2020年10月起任弘業期貨副總經理，同年12月兼任董事會祕書；2023年5月，他由弘業國際金融董事升任董事長。

　　作爲高管，黃海清見證了弘業期貨的敲鐘上市。2022年和2023年，他的稅前薪酬分別爲63.66萬元和48.87萬元。

　　而在今年12月11日，弘業期貨提前一天通知緊急召開董事會議，做出兩項涉及高管薪酬的決議：一是同意分配200萬元作爲公司管理層的A股上市專項獎勵。二是同意公司經理層成員2022年任期制契約化績效考覈及薪酬考覈結果。

　　從這個角度來看，弘業期貨對共同創業的高管“有情有義”。而這位負責境外業務的高管，是否能交出滿意的答卷呢？

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責任編輯：楊紅卜