中新經緯12月27日電 據北京證監局網站27日消息，北京證監局對中泰期貨股份有限公司北京分公司(下稱“中泰期貨北京分公司”)出具警示函。北京證監局表示，經查，中泰期貨北京分公司客戶交易行爲管理不到位，對部分經紀業務客戶交易行爲監控和回訪不足，未有效排查業務風險，反映出中泰期貨北京分公司合規風險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條的規定。根據《...
網頁鏈接免責聲明：投資有風險，本文並非投資建議，以上內容不應被視為任何金融產品的購買或出售要約、建議或邀請，作者或其他用戶的任何相關討論、評論或帖子也不應被視為此類內容。本文僅供一般參考，不考慮您的個人投資目標、財務狀況或需求。TTM對信息的準確性和完整性不承擔任何責任或保證，投資者應自行研究並在投資前尋求專業建議。