2月25日盤後，海通證券公告，公司收到上交所出具的自律監管決定書《關於海通證券股份有限公司股票終止上市的決定》，上交所決定對公司A股股票予以終止上市。公司A股股票不進入退市整理期交易，將於3月4日終止上市。

同日，國泰君安也發佈關於海通證券A股股東參與換股相關事項的提示性公告。

上交所決定對海通證券A股股票予以終止上市

2月25日，海通證券收到上交所出具的自律監管決定書《關於海通證券股份有限公司股票終止上市的決定》。

根據《上海證券交易所股票上市規則（2024年4月修訂）》等規定，經上交所上市審覈委員會審議，決定對海通證券股票予以終止上市。根據《股票上市規則》第9.7.11條的規定，公司股票不進入退市整理期交易，上交所將在公告公司股票終止上市決定之日後5個交易日內，對公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

2月11日晚間，海通證券發佈公告稱，收到上交所出具的《關於受理海通證券股份有限公司股票主動終止上市申請的通知》，上交所決定受理公司A股股票主動終止上市的申請。

將轉換爲國泰君安A股股票

針對終止上市後相關後續事宜，海通證券在公告中表示，公司A股股票主動終止上市後，本次合併A股換股實施股權登記日收市後，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的海通證券全體A股股東持有的公司股票將按照1:0.62的比例轉換爲國泰君安的A股股票，即每1股海通證券A股股票可以換得0.62股國泰君安A股股票。

公告顯示，海通證券換股股東取得的國泰君安股票應當爲整數，如其所持有的海通證券股票數量乘以換股比例後的數額不是整數，則按照其小數點後尾數大小排序，向每一位股東依次發放一股，直至實際換股數與計劃發行股數一致。如遇尾數相同者多於剩餘股數時則採取計算機系統隨機發放的方式，直至實際換股數與計劃發行股數一致。

海通證券還表示，公司A股股票終止上市後，公司A股股東的股票賬戶中即不再顯示海通證券A股股票，相對應的股票市值將無法在投資者賬戶總市值中體現，直至海通證券A股股票轉換爲國泰君安A股股票並完成新增A股股份上市的相關手續後，海通證券原A股股東的股票賬戶中將自新增股份上市日起顯示國泰君安A股股票，相對應的股票市值將會在投資者賬戶總市值中體現。

此外，對於已經設定了質押、被司法凍結或存在其他權利瑕疵情形的海通證券A股股份，在換股時一律轉換成國泰君安的A股股份，原在海通證券A股股份上設置的質押、被司法凍結的狀況或其他權利瑕疵情形將在換取的相應的國泰君安A股股份上繼續有效。

加快業務整合

針對交割安排，本次合併完成後，存續公司（即本次合併後的國泰君安）承繼及承接海通證券的全部資產、負債、業務、人員、合同、資質及其他一切權利與義務。海通證券後續將註銷法人資格。

國泰君安、海通證券合併重組，是新“國九條”實施以來頭部券商合併重組的首單，也是中國資本市場史上規模最大的A+H雙邊市場吸收合併、上市券商最大的整合案例以及2008年以來國際投行界第一大併購項目，涉及多業務牌照與多家境內外上市掛牌子企業。

國泰君安、海通證券雙方合併後，客戶基礎、服務能力及運營管理將實現全面躍升。按照2023年公開披露數據，合併後公司總資產、淨資產、淨資本、零售客戶數、零售客戶App月活數、IPO承銷規模及家數、公募分倉收入、託管外包規模等重要業務指標，以及在長三角、京津冀、珠三角等重點區域網點數量均居行業首位。

此前證監會在批覆中表示，國泰君安應當按照報送的初步整合方案確定的方向，在1年內製定並上報具體整合方案，明確時間表，妥善有序推進整合工作。在整合工作完成前，國泰君安應當切實做好與海通證券及其子公司的風險隔離，嚴格規範關聯交易，嚴防利益衝突和輸送風險。

（文章來源：中國證券報）

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