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因在財務顧問覈查工作中未勤勉盡責，渤海證券及兩名投行業務負責人共被罰沒242.41萬元
2月監管部門針對券商開出的罰單，數量雖少但力度不減。
同花順iFinD數據顯示，啱啱過去的2月內，證監會、各地證監局、滬深北交易所等監管部門，針對證券行業及其從業人員開出11張罰單。（以文件披露日期為統計口徑，下同）
這12張罰單共涉及9家券商，其中渤海證券、平安證券在2月各收到2張罰單，其餘券商均只收到1張罰單。
從處罰措施來看，渤海證券因財務顧問業務違規，被中國證監會「沒一罰三」，同時2名投行業務負責人分別被處以8萬元罰款，國海證券（000750.SZ）則有一名工作人員被罰款2萬元，兩家券商及3名從業人員合計被罰沒244.41萬元。
此外，中泰證券（600918.SH）、西南證券（600369.SH）和民生證券三家券商，均因債券承銷業務出現違規行為，同日受到中國證監會的處罰。
財務顧問業務違規，渤海證券被「沒一罰三」
渤海證券在2月共收到兩張罰單，其中中國證監會開出的罰單，披露了其2024年被立案調查的細節。
根據渤海證券此前披露的公告，2024年5月9日，其因涉嫌財務顧問業務違法違規，被中國證監會立案調查；2024年11月13日，渤海證券收到《行政處罰事先告知書》。
2月5日，中國證監會公布的行政處罰決定書顯示，渤海證券在開展財務顧問覈查工作中，存在對資金來源及實際控制人覈查未勤勉盡責的情況，導致所出具的相關覈查意見與實際情況不一致，存在虛假記載。
同時，時任渤海證券投行部高級副總裁張銳、時任渤海證券投行部項目經理張瑞生也被認定對此違法行為負有責任。
依據2005年《證券法》有關規定，證監會決定對渤海證券責令改正，沒收業務收入56.6萬元，並處以169.81萬元罰款，即「沒罰三」；對張銳、張瑞生給予警告，並分別處以8萬元罰款。
2月末，渤海證券旗下一家營業部又收到北京證監局開出的罰單。該處罰文件顯示，渤海證券北京廣順北大街證券營業部未能及時發現員工私自銷售私募產品、未按內部制度對員工違規從事營利性經營活動進行追責，反映出該營業部在從業人員管理方面合規有效性不足，存在合規風險隱患，北京證監局決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。
違規接受委託，沒有違法所得也被罰
有2張罰單是單獨針對證券從業人員開出的，且兩人均因經紀業務出現違規行為而被罰。
2月8日，浙江證監局對平安證券浙江分公司工作人員韓冰清開出罰單。該處罰文件顯示，韓冰清在從業期間，存在違規向客戶提供開通創業板交易權限的知識測評答案，在投資顧問服務協議已到期的情況下向客戶提供投資建議的情形。浙江證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
國海證券的工作人員蔡雨洋則因涉嫌私下接受客戶委託買賣證券，被立案調查。
四川證監局披露的行政處罰決定書顯示，2023年4月至2023年6月，蔡雨洋私下接受客戶張某瓊委託，操作張某瓊的兩個證券賬戶進行交易，兩個賬戶累計成交金額分別為1880.50萬元、924.15萬元。
雖然張某瓊證券賬戶資金來源於本人，蔡雨洋無違法所得，但四川證監局最終還是決定對蔡雨洋責令改正，給予警告，並處罰款2萬元。
目前，中國證券業協會官網已經無法查詢到蔡雨洋的從業信息。
