（來源：廣西證監局）

來源：廣西證監局

光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業部：

經查，你營業部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展孖展沽空業務過程中為客戶「繞標套現」提供便利，客戶回訪不規範、不到位等違規行為。上述情形不符合《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第九條第一款第一項、《證券公司孖展沽空業務管理辦法》（證監會令第117號）第四條第五項、《關於加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第三條第四項規定。

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券公司孖展沽空業務管理辦法》（證監會令第117號）第四十九條、《關於加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第八條規定，我局決定對你營業部採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你營業部應當高度重視上述問題，引以為戒，切實整改，強化人員管理，開展違規問責，完善內部合規管理，切實提升規範運作水平，杜絕此類問題再次發生，並在收到本決定書之日起30日內向我局提交書面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

廣西證監局           

2025年4月18日

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