因向客戶介紹人支付報酬等問題,光大證券一營業部被監管出具警示函

滾動播報
04-23

轉自:北京商報

北京商報訊(記者 郝彥)4月23日,廣西證監局發佈公告表示,光大證券南寧金浦路證券營業部存在向客戶介紹人支付報酬,在開展融資融券業務過程中爲客戶“繞標套現”提供便利,客戶回訪不規範、不到位等違規行爲。

上述情形不符合規定,廣西證監局決定對該營業部採取出具警示函的監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

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