4月23日，廣西證監局發布關於對光大證券股份有限公司南寧金浦路證券營業部採取出具警示函措施的決定。公告顯示，該營業部存在向客戶介紹人支付報酬，在開展孖展沽空業務過程中為客戶「繞標套現」提供便利，客戶回訪不規範、不到位等違規行為。

　　廣西證監局表示，上述情形不符合《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第九條第一款第一項、《證券公司孖展沽空業務管理辦法》第四條第五項、《關於加強證券經紀業務管理的規定》第三條第四項規定。根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條、《證券公司孖展沽空業務管理辦法》第四十九條、《關於加強證券經紀業務管理的規定》第八條規定，決定對該營業部採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

　　廣西證監局要求該營業部高度重視上述問題，引以為戒，切實整改，強化人員管理，開展違規問責，完善內部合規管理，切實提升規範運作水平，杜絕此類問題再次發生，並在收到本決定書之日起30日內向提交書面報告。

　　據公司官網，光大證券股份有限公司（簡稱「光大證券」）成立於1996年，總部位於上海，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一，也是中國光大集團股份公司的核心金融服務平台之一。光大證券先後於2009年8月18日和2016年8月18日分別在上海證券交易所及香港聯合交易所主板上市（股票代碼：601788.SH/06178.HK），是一家A+H股上市券商。

　　2024年，光大證券裁撤了15家營業部，營業部數量從242家降至227家。與此同步，經紀業務人員規模也有所縮減，較2023年減少241人，降至4957人。

　　光大證券2024年年報數據顯示，2024年實現營業收入95.98億元，按年下降4.3%；歸母淨利潤為30.58億元，按年下降28.4%。

　　主營業務方面，光大證券業績表現分化明顯，經紀、自營業務均實現增長，投行、資管業務均出現下滑。

（文章來源：深圳商報·讀創）