海諾爾IPO項目保薦履職不到位申萬宏源及兩名保代被處分

新浪證券

04-21

專題：申萬宏源又收監管函，此前多次被警示

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　　4月18日，深交所連續發佈三份自律監管決定，直指海諾爾環保產業股份有限公司（以下簡稱“海諾爾”）創業板IPO項目執業違規問題。作爲項目保薦機構的申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源”）及其兩名保薦代表人秦明正、王鵬被採取約見談話監管措施。

　　從監管披露細節可見，海諾爾存在研發投入相關內部控制執行不到位、研發費用歸集及會計處理不規範等情形。而申萬宏源相關責任人在執業過程中未予以充分關注並審慎覈查，發表的核查意見不準確。此外，申萬宏源及兩名保代還存在覈查底稿歸集不完整、覈查證據材料獲取不充分等問題。

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責任編輯：楊賜

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