美國證券交易委員會結束對摩根士丹利現金清算計劃的調查,未採取任何執法行動

路透中文
2025/05/07
美國證券交易委員會結束對<a href="https://laohu8.com/S/MS">摩根士丹利</a>現金清算計劃的調查,未採取任何執法行動

路透5月6日 - 摩根士丹利在周一提交的一份文件中表示,美國證券交易委員會已結束對摩根士丹利MS.N諮詢賬戶現金清算計劃的調查,不會採取執法行動。

自去年4月以來,該銀行一直在與監管機構 (link)。

現金清算允許客戶從未曾投資的現金餘額中賺取回報。閒置現金會自動轉入計息賬戶或貨幣市場基金,除非賬戶持有人選擇退出。

幾家銀行的此類計劃受到了美國證券交易委員會(SEC)的審查 (link),威脅到其高利潤的財富管理業務。

今年 1 月,美林證券(Merrill Lynch)和富國銀行(Wells Fargo)的兩家諮詢公司同意向 (link) 支付合計 6000 萬美元的民事罰款,以了結美國證券交易委員會對其現金清算計劃合規失誤的指控。兩家公司沒有承認或否認監管機構的調查結果。

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