美國金融業監管局（FINRA）周二發布和解令，對高盛集團處以145萬美元民事罰款，因該投行未能準確上報數十億筆股票交易數據。

　　監管機構指出，高盛的系統編碼錯誤導致向「綜合審計追蹤系統（CAT Central Repository）」誤報了366億筆交易記錄，該系統用於協助監管市場活動。

　　FINRA還披露，2021年10月至11月期間，高盛因技術故障錯誤處理了9080萬份訂單備忘錄，誤報690萬筆交易記錄，並錯誤發出逾37.2萬份交易確認函。該故障還導致高盛不當上報了98322筆本不應提交的交易。

　　此次和解同時涉及高盛在監管方面的失職指控。高盛在達成和解時既未承認也未否認存在不當行為。周三該行未立即置評。

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責任編輯：張俊 SF065