中信證券國投證券及6保代被監管警示保薦履職不到位

中國經濟網

05-20

登錄新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級　　中國經濟網北京5月20日訊上交所網站近日披露了關於對中信證券股份有限公司及保薦代表人李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監管警示的決定（上海證券交易所監管措施決定書〔2025〕34號）、關於對國投證券股份有限公司及保薦代表人鄭揚、陳實予以監管警示的決定（上海證券交易所監管措施決定書〔2025〕35號）。　　中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）...

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搜索【信披】查看更多考評等級\n　　中國經濟網北京5月20日訊 上交所網站近日披露了關於對中信證券股份有限公司及保薦代表人李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監管警示的決定（上海證券交易所監管措施決定書〔2025〕34號）、關於對國投證券股份有限公司及保薦代表人鄭揚、陳實予以監管警示的決定（上海證券交易所監管措施決定書〔2025〕35號）。 　　中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）、國投證券股份有限公司（以下簡稱國投證券）作為相關上市公司再融資項目的保薦人，李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為中信證券指定的項目保薦代表人，鄭揚、陳實作為國投證券指定的項目保薦代表人，存在以下保薦職責履行不到位的情形。 　　中信證券、國投證券在上海證券交易所相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審核機制的核查意見。經查明，中信證券、國投證券最近一年因首發上市業務受到其他證券交易所紀律處分，屬於《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）（以下簡稱《審核規則》）規定的“最近一年因同類業務受到中國證監會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機制。中信證券、國投證券未及時向上交所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。 　　中信證券、國投證券未審慎關注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責不到位。李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐、鄭揚、陳實作為項目保薦代表人，對此負有直接責任。上述行為違反了《審核規則》第十七條、第二十三條、第三十四條等有關規定。 　　鑑於上述違規事實和情節，根據《審核規則》第三十九條、第四十一條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，上交所決定採取以下監管措施：對中信證券股份有限公司及李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監管警示；對國投證券股份有限公司及鄭揚、陳實予以監管警示。 　　據紅星新聞5月18日報道，上交所網站顯示，國投電力主板再融資項目於2024年10月獲得受理，於今年1月22日獲得證監會同意註冊批覆。該項目的保薦機構有兩家，分別是中信證券和國投證券，保薦代表人有四名，分別為李寧、吳鵬、鄭揚、陳實。巧合的是，負責該項目的國投證券兩名保代與上述被監管警示的兩名保代同名。 　　相關規定： 　　《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）第十七條：保薦人應當誠實守信、勤勉盡責，保證募集説明書、其他信息披露文件及其所出具的相關文件的真實、準確、完整。 　　保薦人應當嚴格遵守依法制定的業務規則和行業自律規範的要求，充分了解上市公司經營情況、風險和發展前景，以提高上市公司質量為導向，嚴格執行內部控制制度，對上市公司發行上市申請文件進行審慎核查，對上市公司是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求作出專業判斷，審慎作出推薦決定。 　　《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）第二十三條：上市公司申請向特定對象發行證券，符合以下條件的，本所發行上市審核機構經履行審核程序，可以不進行審核問詢，出具審核報告： 　　（一）本次募集資金使用符合國家產業政策； 　　（二）最近連續兩個年度的信息披露評價結果為A； 　　（三）不存在本規則第三十四條第二款情形。 　　保薦人應當就本次發行上市符合前款條件出具明確肯定的核查意見。 　　《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）第三十四條：上市公司申請向特定對象發行股票，符合《註冊辦法》第二十八條規定適用簡易程序的，按照本節規定執行。 　　存在下列情形之一的，不得適用簡易程序： 　　（一）上市公司股票被實施退市風險警示或者其他風險警示； 　　（二）上市公司及其控股股東、實際控制人、現任董事、監事、高級管理人員最近三年受到中國證監會行政處罰、最近一年受到中國證監會行政監管措施或者證券交易所紀律處分； 　　（三）本次發行上市申請的保薦人或者保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員最近一年因同類業務受到中國證監會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分。在各類行政許可事項中提供服務的行為按照同類業務處理，在非行政許可事項中提供服務的行為，不視為同類業務。 　　簡易程序規定的融資總額僅包括通過簡易程序募集的資金金額，不通過簡易程序募集的資金不納入計算的範圍。 　　《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）第三十九條：本所在上市公司證券發行上市審核中，可以根據本規則及本所相關規則採取下列監管措施： 　　（一）口頭警示； 　　（二）書面警示； 　　（三）監管談話； 　　（四）要求限期改正； 　　（五）本所規定的其他監管措施。 　　《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）第四十一條：本規則第六條規定的主體出現下列情形之一的，本所視情節輕重採取口頭警示、書面警示、監管談話、要求限期改正等監管措施，或者給予通報批評、公開譴責、三個月至一年內不接受保薦人、證券服務機構及相關人員提交或者簽字的發行上市申請文件及信息披露文件、六個月至一年內不接受上市公司提交的發行上市申請文件等紀律處分： 　　（一）製作、出具的發行上市申請文件不符合要求，或者擅自改動募集説明書等發行上市申請文件； 　　（二）發行上市申請文件、信息披露文件內容存在重大缺陷，文件披露的內容表述不清，邏輯混亂，嚴重影響投資者理解和審核工作開展； 　　（三）發行上市申請文件、信息披露文件未做到真實、準確、完整，但未達到虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的程度； 　　（四）發行上市申請文件前後存在實質性差異且無合理理由； 　　（五）未在規定時限內回覆本所審核問詢，且未説明理由； 　　（六）未及時向本所報告相關重大事項或者未及時披露； 　　（七）本所認定的其他情形。 　　以下為原文： 　　上海證券交易所監管措施決定書〔2025〕34號 　　關於對中信證券股份有限公司及保薦代表人李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監管警示的決定 　　當事人： 　　中信證券股份有限公司； 　　李寧，保薦代表人； 　　吳鵬，保薦代表人； 　　黃藝彬，保薦代表人； 　　李婉璐，保薦代表人。 　　中信證券股份有限公司（以下簡稱中信證券）作為相關上市公司再融資項目的保薦人，李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為中信證券指定的項目保薦代表人，存在以下保薦職責履行不到位的情形。 　　一、違規情況 　　中信證券在上海證券交易所（以下簡稱本所）相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審核機制的核查意見。經查明，中信證券最近一年因首發上市業務受到其他證券交易所紀律處分，屬於《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）（以下簡稱《審核規則》）規定的“最近一年因同類業務受到中國證監會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機制。中信證券未及時向本所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。 　　二、責任認定和監管措施決定 　　中信證券未審慎關注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責不到位。李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為項目保薦代表人，對此負有直接責任。上述行為違反了《審核規則》第十七條、第二十三條、第三十四條等有關規定。 　　鑑於上述違規事實和情節，根據《審核規則》第三十九條、第四十一條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，本所決定採取以下監管措施：對中信證券股份有限公司及李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐予以監管警示。 　　當事人應當引以為戒，採取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，並自收到本決定書之日起20個交易日內向本所提交經保薦業務負責人、質控負責人、內核負責人簽字，並加蓋公司公章的書面整改報告。 　　在從事保薦業務過程中，當事人應當嚴格遵守法律法規、保薦業務執業規範和本所業務規則等規定，遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，認真履行保薦職責，切實提高保薦工作質量。 　　上海證券交易所 　　2025年5月14日 　　上海證券交易所監管措施決定書〔2025〕35號 　　關於對國投證券股份有限公司及保薦代表人鄭揚、陳實予以監管警示的決定 　　當事人： 　　國投證券股份有限公司； 　　鄭揚，保薦代表人； 　　陳實，保薦代表人。 　　國投證券股份有限公司（以下簡稱國投證券）作為相關上市公司再融資項目的保薦人，鄭揚、陳實作為國投證券指定的項目保薦代表人，存在以下保薦職責履行不到位的情形。 　　一、違規情況 　　國投證券在上海證券交易所（以下簡稱本所）相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審核機制的核查意見。經查明，國投證券最近一年因首發上市業務受到其他證券交易所紀律處分，屬於《上海證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》（2023年）（以下簡稱《審核規則》）規定的“最近一年因同類業務受到中國證監會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機制。國投證券未及時向本所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。 　　二、責任認定和監管措施決定 　　國投證券未審慎關注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責不到位。鄭揚、陳實作為項目保薦代表人，對此負有直接責任。上述行為違反了《審核規則》第十七條、第二十三條、第三十四條等有關規定。 　　鑑於上述違規事實和情節，根據《審核規則》第三十九條、第四十一條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定，本所決定採取以下監管措施： 　　對國投證券股份有限公司及鄭揚、陳實予以監管警示。 　　當事人應當引以為戒，採取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，並自收到本決定書之日起20個交易日內向本所提交經保薦業務負責人、質控負責人、內核負責人簽字，並加蓋公司公章的書面整改報告。 　　在從事保薦業務過程中，當事人應當嚴格遵守法律法規、保薦業務執業規範和本所業務規則等規定，遵循誠實守信、勤勉盡責的原則，認真履行保薦職責，切實提高保薦工作質量。 　　上海證券交易所 　　2025年5月14日 （責任編輯：何瀟）\n\n\n海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP","kind":"news","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"-1","news_tag":"policyRegulatory","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1,"code":"91000000","status":"200"}}}