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運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，上交所官網顯示，中信證券及其四位保代因上市公司再融資項目被上交所監管警示。下面，運營商財經網將對其具體情況進行梳理。

據上交所發佈的監管措施決定書顯示，中信證券在上交所相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審覈機制的核查意見。“再融資分類審覈機制”‌具體來說，是對於最近連續兩個信息披露工作考評期評價結果爲A的上市公司，其再融資申請將獲得快速審覈。

但是經查明，中信證券最近一年因首發上市業務受到過其他證交所紀律處分，根據相關規則，不得適用再融資分類審覈機制。中信證券未及時向上交所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。因此，中信證券及公司的四位保薦代表人李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐均被上交所予以監管警示的決定。

上文中提及“中信證券最近一年因首發上市業務受到過其他證交所紀律處分”，相關情況可追溯到2024年11月，當時中信證券因皓吉達IPO撤否項目中存在違規行爲被深交所採取書面警示的監管措施。在該IPO項目中其具體違規行爲包括：對發行人實際控制人認定和控制權穩定性的核查程序執行不到位；未督促發行人準確、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況。

中信證券目前的總經理是鄒迎光，不知他對上述情況知情嗎？

（責任編輯：趙鑫雨）

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