5月28日，浙江證監局發佈公告，對光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業部及營業部負責人雷海軍採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。公告顯示，光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業部存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規範及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業部內部控制不完善、合規管理不到位，違反了《關於加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號，...
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