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關於2025年6月證券行業專業人員水平評價統一測試的公告
發布時間：2025年05月26日
按照2025年測試計劃，中國證券業協會擬於2025年6月28日至29日舉辦證券行業專業人員水平評價統一測試(下稱測試)，本次測試面向符合《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》（下稱《測試細則》）第七條規定報名條件的全部人員報考，具體事項公告如下:
一、 測試時間及內容
（一）時間安排
測試時間:2025年6月28日至29日
報名交費時間:2025年6月3日15時至6月10日15時
退費時間:2025年6月5日15時至6月12日15時
准考證打印時間：2025年6月25日15時至6月29日18時（具體測試場次和考場地址詳見准考證）
（二）測試費用
測試費用:61元/科 ，交費方式:網上交費
（三）測試地點
北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。
提示:報名後考區不能正常組織測試的，協會將通知考生，並為考生辦理退款。
（四）測試科目及範圍
一般業務水平評價測試
1、《證券市場基本法律法規》，參考《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱（2024）》。
2、《金融市場基礎知識》，參考《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱（2024）》。
專項業務水平評價測試
3、《發布證券研究報告業務》，參考《證券分析師專業能力水平評價測試大綱（2024）》。
4、《證券投資顧問業務》，參考《證券投資顧問專業能力水平評價測試大綱（2024）》。
5、《投資銀行業務》，參考《保薦代表人專業能力水平評價測試大綱（2022）》。
詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
（五）測試形式及測試題型
測試採取閉卷機考形式，題型為客觀題，包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，測試題量均為120題， 試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。一般業務水平評價測試時間為120分鐘，專項業務水平評價測試測試時間為180分鐘。
（六）測試場次安排
二、測試報名條件和報名原則
（一）報名條件
報名參加一般業務水平評價測試、專項業務水平評價測試的人員應當符合《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》（下稱《測試細則》）第七條規定，符合報名條件的人員須通過協會網站報名系統自行完成報名交費；大學本（專）科應屆畢業生須由已開具錄用通知的行業機構在報名系統中確認後，方可在報名有效期內登入報名系統進行報名。
（二）報名原則
本次測試各考區機位有限，所有考生報名按照時間優先、交費優先的原則，報滿即止。在報名有效期內，如所選擇考區名額已滿，系統將不再顯示該考區。協會將根據報考情況動態調整各考區機位數量，於每日上午9時再次開放報名直至滿額，請考生及時登入系統報名。
三、測試紀律要求
（一）考生須持准考證和報名時所填寫的有效證件參加測試。身份證過期或遺失者，可持社會保障卡、公安機關出具的臨時身份證或臨時身份證明原件(須有本人照片，且加蓋公安機關印章)參加測試，其他證件一律不得入場。
（二）考生進入考場須按照監考人員要求就座。
（三）測試時考生手機應關閉並按考場要求放在指定位置,桌面只允許放置准考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙，隨身物品須放置在考場指定位置，請考生不要將貴重物品帶入考場，以防丟失。
（四）紙質准考證和草稿紙不得帶離考場，否則將按一般違規行為進行處理。
四、台灣同胞報考注意事項
為貫徹落實《關於促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》(國台發〔2018〕1號)的精神，為台灣同胞來大陸金融業就業提供便利，持有(包含曾於最近三年內持有)台灣證券執業證照的台灣合法居民，可按照規定的簡化程序測試及執業。報名和測試需使用台灣居民來往大陸通行證(台胞證)或港澳台居民居住證。具體安排詳見《關於香港、台灣地區證券從業人員辦理執業登記有關事項的公告》（中證協發〔2022〕118號)
https://www.sac.net.cn/tzgg/202205/t20220510_57042.html。
五、測試成績
測試成績單在協會網站測試成績查詢窗口下載、打印。測試科目的成績自取得之日起三十六個月內有效。《測試細則》發布前，參加證券業從業人員資格考試一般從業資格考試和專項業務類資格考試相關科目測試的人員，其成績長期有效。如對測試有異議，考生應當在成績公布之日起十五日內向協會提出，否則將不予受理。
六、測試違規處理
報考考生髮生違規行為的，協會將根據違規行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業務等措施，違規信息將計入協會執業聲譽信息庫；對於在協會登記的證券從業人員嚴重或特別嚴重違規的,協會將根據相關規定採取紀律處分。紀律要求、違規處理和違規申辯詳見《測試細則》。
七、特別提示
（一）首次報名考生需進行註冊並上傳符合要求的本人近期白色或藍色背景的證件照片，照片切勿進行修圖處理，否則因照片比對無法通過將影響正常測試。已提交註冊照片的，如存在上述問題，應及時進行更換。
（二）測試報名、准考證打印及成績查詢的唯一網址為協會官方網站(www.sac.net.cn)，考生應避免登入其他網站進行上述操作，以免泄漏個人信息。
（三）協會不舉辦考前培訓，不出版測試輔導材料，也從未授權任何機構及個人代考生報名、舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。個別網站和培訓機構謊稱可提供證券行業專業人員水平評價測試真題，騙取考生錢財，請廣大考生提高警惕，以免上當受騙。
（四）考場採用專業設備對測試進行全程監測，對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規行為，協會在嚴肅查處的同時，將向公安機關反映。測試過程中，發現其他考生有拍題、作弊等行為，可向監考人員或協會舉報。
（五）協會已與中國證券投資基金業協會建立違規考生信息交互機制，對失信考生實施聯合懲戒，在證券行業專業人員水平評價測試中因違紀被禁考的考生，禁考期內也將無法報名參加基金業協會組織的各項測試。
八、測試諮詢
如有疑問，請登入協會網站查詢常見問題及解答，亦可通過網報平台在線諮詢。
特此公告。
中國證券業協會
2025年5月26日
附件下載：
附件1 證券行業專業人員水平評價測試考生熱點問題問答.doc
附件2 證券行業專業人員水平評價測試題型樣例.docx
證券行業專業人員水平評價測試考生熱點問題問答
（2025年）
1.證券行業專業人員水平評價測試是從業資格考試嗎？
答：根據新《證券法》，證券業從業人員資格考試已調整為非准入類的專業能力水平評價測試。《證券法》規定「證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力」。測試不是從業人員從事證券業務的前提條件，測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力的參考，是證券行業機構考量其從業人員專業水平的依據之一。符合相關規定，能夠通過其他方式證明具備相應專業能力的人員，可以不參加相應的水平評價測試。
2.調整後的證券行業專業人員水平評價測試的類別有哪些？
答：調整後的證券行業專業人員水平評價測試由從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩個大類組成，其中從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試兩個小類；高級管理人員水平評價測試包括一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試兩個小類。
3.調整後的證券行業專業人員水平評價測試組織形式有哪些變化？
答：為合理利用考試資源，增強考試針對性，測試已調整為常規測試和預約測試兩類，包括統一測試、專場測試、預約測試三種組織形式。2025年，協會計劃組織統一測試1次，面向符合《測試細則》第七條規定報名條件的全部人員；專場測試3次，面向符合《測試細則》第七條規定報名條件的證券行業機構人員（含高級管理人員），以及符合國家相關政策的特定人員等；預約測試6次，是指協會根據證券行業機構測試需求，在約定時間，約定考場進行測試。
4.調整後的證券行業專業人員水平評價測試試卷有哪些變化？
答：調整後的證券行業專業人員水平評價測試更加側重於考覈從業人員的專業素質和綜合能力，逐步加強理解、應用、分析類試題的比重，強化業務實操、專業技能考覈，提高測試專業性、實務性。參考我國水平評價類測試的共性做法，各科目水平評價測試題型包括單選題、多選題、判斷題、綜合題，均為客觀題，題量均為120題，試題樣例請登入測試報名系統通知公告欄查詢。測試命題涉及相關法規規則內容的，以測試時已公布並施行的法規規則為依據。
5.調整後的證券行業專業人員水平評價測試作答時間和通過標準有哪些變化？
答：一般業務水平評價測試和高級管理人員水平評價測試各科目的測試時間為120分鐘，專項業務水平評價測試各科目的測試時間為180分鐘。各科目試卷滿分均為100分，試卷正確率達到60%以上，即為該科目達到基本要求。
6.調整後的證券行業專業人員水平評價測試成績有效期以及如何維持成績有效性？
答：測試科目的成績自取得之日起36個月內有效；專項業務水平評價測試或高級管理人員水平評價測試成績達到基本要求且在有效期內的，其一般業務水平評價測試成績在此期間持續有效。測試成績超出有效期的，相應成績失效。
已通過水平評價測試的證券行業專業人員，在證券行業從業或任職期間的所有測試成績持續有效；測試達到基本要求後36個月內未進行執業登記或未任職，或從證券行業機構離職超過36個月的，所有測試成績失效。
《測試細則》發布前，參加證券業從業人員資格考試一般從業資格考試和專項業務類資格考試相關科目考試的人員，其成績長期有效，不適用《測試細則》第九條成績時效的規定。
7. 證券行業專業人員水平評價測試參考資料如何獲取？
答：結合資本市場改革發展要求，協會組織修訂發布證券行業專業人員水平評價測試各科目大綱，具體詳見https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。為便於廣大考生和從業人員學習，協會組織編寫了《證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材（2024）》，即《金融市場基礎知識》《證券市場基本法律法規》兩本；組織編寫了證券分析師、證券投資顧問專業能力水平評價測試統編教材，即《發布證券研究報告業務》《證券投資顧問業務》兩本。上述教材已由中國財政經濟出版社出版發行，具體詳見測試報名系統首頁左側「教材訂購」欄目，也可關注中國財政經濟出版社網上書店等發行渠道。同時，協會編纂發布了專項業務水平評價測試、高級管理人員水平評價測試配套的法規彙編（參考書目），並將結合法律法規變化定期更新，具體詳見：https://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
協會不舉辦考前培訓，不出版測試輔導材料，也從未授權任何機構及個人舉辦相關培訓及出版相關輔導材料。
8. 2025年6月證券行業專業人員水平評價統一測試的報名渠道及報名原則是什麼？
答：證券行業專業人員水平評價統一測試採取網上報名方式，通過中國證券業協會網站「從業人員」-「考試報名」欄目https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/，點擊「2025年6月證券行業專業人員水平評價統一測試報名」進行報名；也可直接登入報名網站https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm進行報名。中國證券業協會從未授權任何機構及個人代考生報名。
本次測試各考區機位有限，所有考生報名按照時間優先、交費優先的原則，報滿即止。在報名有效期內，如所選擇考區名額已滿，系統將不再顯示該考區。協會將根據報考情況動態調整各考區機位數量，於每日上午9時再次開放報名直至滿額，請考生及時登入系統報名。
9.證券行業專業人員水平評價統一測試的報名條件有哪些？
答：根據《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》，報名參加一般業務水平評價測試的人員，應當符合下列條件：（1）報名截止日年滿18周歲；（2）取得國務院教育行政部門認可的大專及以上學歷；或具有高中或相當於高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經歷;或證券公司、證券投資諮詢公司等證券行業機構已開具錄用通知的大學本（專）科應屆畢業生等人員;（3）具有完全民事行為能力。
專項業務水平評價測試報名條件為一般業務水平評價測試達到基本要求且在有效期內的，或符合《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》第十條規定的相關人員：（1）通過國家法律職業資格考試的，可以不參加證券市場基本法律法規測試；（2）通過中國證券投資基金業協會組織的證券投資基金基礎知識考試、國家註冊會計師資格考試、註冊國際投資分析師（CIIA）資格考試、特許金融分析師（CFA）資格考試等考試之一，或者在國家有關部門、科研院所、高等教育機構等單位從事經濟、金融研究或者管理相關工作 8 年以上的，可以不參加金融市場基礎知識測試；（3）協會規定的其他條件。
10.本（專）科應屆畢業生如何報考2025年6月統一測試？
答：大學本（專）科應屆畢業生須由已開具錄用通知的行業機構在報名系統（機構端）確認後，考生方可在報名有效期內登入報名系統進行報名，報名遵循6月統一測試報名原則（具體詳見公告）。符合報名條件的大學本（專）科應屆畢業生可與所在機構負責考試工作的管理人員聯繫。
11. 證券行業專業人員水平評價統一測試違規查處及處理？
答：考場採用專業設備對測試進行全程監測，對利用通訊設備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規行為，協會在嚴肅查處的同時，將向公安機關反映。測試過程中，發現其他考生有拍題、作弊等行為，可向監考人員或協會舉報。
報考考生髮生違規行為的，協會將根據違規行為的嚴重程度給予如下處理:包括取消當場測試成績、取消當次全部測試成績，禁考十二個月至六十個月或認定不適合從事相關業務等措施，違規信息將計入協會執業聲譽信息庫；對於在協會登記的證券從業人員嚴重或特別嚴重違規的,協會將根據相關規定採取紀律處分。紀律要求、違規處理和違規申辯詳見《測試細則》。
12.如何了解《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》？
答：具體內容詳見協會官網於2022年7月8日發布的通知：https://www.sac.net.cn/tzgg/202207/t20220708_57084.html
13.測試報名遇到問題如何諮詢？
答：如有疑問,考生可登入協會網站查詢常見問題及解答，亦可通過網報平台在線諮詢。詳見
https://bm.sac.net.cn/customer_service_client/robot.html?zx_type=KQ
證券行業專業人員水平評價測試題型樣例
（題型樣例僅供參考，各科目測試內容以該科目測試大綱規定的範圍為準）
1.單選題樣例
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》有關規定，下列關於證券公司應當樹立的合規管理理念的說法，錯誤的是()。
A.合規創造價值
B.合規是公司生存基礎
C.全員合規
D.合規從基層做起
答案：D
2.多選題樣例
下列事項中，屬於《證券法》適用範圍的有()。
A.境內股票、公司債券、存託憑證和國務院依法認定的其他證券的發行、交易
B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
C.資產支持證券、資產管理產品的發行、交易
D.期貨、期貨衍生品的交易
答案：ABC
3.判斷題樣例
某證券公司設立的集合資產管理計劃有兩名投資者。如其中一名投資者在開放期內T日全額贖回其持有的份額，且當日無其他投資者申購，則不論資產管理合同如何約定，該集合資產管理計劃均會因投資者少於2人而終止。()
答案：錯誤
4.綜合題樣例
某投資公司購買了1800萬元市值的股票投資組合，為了規避股市系統性下跌風險，決定用當季中證500股指期貨進行對沖，假設該組合相對中證500指數的beta是1.5，目前當季中證500股指期貨價格為5000點/張（每點價值200元）。
（1）該投資公司應用()張當季合約進行對沖。
A.12
B.15
C.23
D.27
答案：D
（2）一周後，股票組合上漲了8%，已賣出開倉的期貨合約價格變為了5250點/張。不考慮交易費用和衝擊成本，該投資公司的盈虧情況為()。
A.盈利9萬元
B.虧損9萬元
C.盈利18萬元
D.虧損18萬元
答案：A
（3）下列關於該投資公司股指期貨套保方案的說法，正確的有()。
A.同一時期有四種不同到期日的中證500股指期貨合約可供選擇對沖
B.股票組合的beta會一直不變
C.當無風險利率高於中證500指數成分股紅利率時，理論上中證500指數點位低於中證500股指期貨點位，但實際中經常相反
D.假設基差水平維持不變，中證500指數成分股紅利率越高，越有利於用中證500股指期貨進行對沖
答案：ACD
保代考試報名指南
1
進入證券業協會官網
進入證券業協會官網：
https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
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繳費
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繳費▼
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報考成功的考生,可在考試日前3天登入報名網站打印准考證。具體考試時間和考場地址將在准考證中明示。
