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　　來源：券業行家

　　有着央企背景的老牌券商光大證券，頻頻因爲違規事項出現在行家時間線中。這不，“全員營銷”“費用失範”“職責混同”，導致旗下分支機構收到“雙罰”。

　　違規雙罰

　　來自浙江證監局最新罰單，劍指光大證券麗水燈塔街證券營業部（簡稱：麗水營業部）。

　　監管函顯示，麗水營業部存在非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規範及不相容崗位部分職責未有效分離等問題。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等規定，浙江證監局對光大證券麗水營業部採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。要求其深刻吸取教訓，採取有效措施完善內部控制，加強合規管理，杜絕此類違規事項再次發生。

　　同時被罰的還有營業部負責人雷海軍，因對違規事項負有直接責任，收到監管警示。監管諄諄告誡：加強法律法規學習，進一步提高合規風控意識，健全內部控制機制，加強人員管理，杜絕此類違規事項再次發生。

　　公開信息顯示，麗水營業部設立於2016年8月。2019年12月，營業部負責人從“曹頗”變更爲“雷海軍”。

　　中證協從業人員信息顯示，曹頗早年曾在招商證券擔任證券經紀人。他於2012年4月加入光大證券，期間兩次擔任投資顧問。今年3月12日，他從光大證券離職註銷，5月7日以投顧身份在中金財富執業。

　　而雷海軍此前沒有券商任職經歷，於2019年11月在光大證券登記執業，其基金從業資格於2022年5月獲取。行家也頗爲好奇，這位對非營銷人員“攤派”任務的券商老總，是否也會給自己下“軍令狀”？

　　業績滑坡

　　十年前還是券業十強的光大證券，近年來地位逐漸“滑落”，一度跌出TOP20。

　　年報顯示，從2022年到2024年，光大證券連續三年營收“縮水”，淨利潤大起大落，至今未恢復元氣。

　　2024年度合併利潤表顯示，證券經紀業務淨收入26.12億，同比增長10.75%。其中代銷金融產品業務淨收入3.71億元，同比增長7.89%。這是否是光大證券“攤派”業務的內在動因？

　　再看收支“帳本”：2024年財富條線營業收入同比下降1%，營業成本削減23%，由此帶來毛利率“被動提升”。

　　合規失責

　　行家注意到，最近半年來，光大證券單是財富條線的合規罰單已有五份之多，可謂“四面開花”。

　　2024年12月，因在光大證券克拉瑪依迎賓大道營業部任職期間違規“借名”炒股，新疆證監局對賈寒處以4萬元罰款。

　　今年1月，上海證監局點名光大證券上海金山區衛清西路營業部員工張歐違規委託第三方攬客。

　　今年4月，廣西證監局點名光大證券南寧金浦路營業部向客戶介紹人支付報酬，在開展融資融券業務過程中爲客戶“繞標套現”提供便利，客戶回訪不規範、不到位等違規行爲。

　　同樣是今年4月，因在光大證券長沙芙蓉中路營業部任職期間私下接受客戶委託買賣證券，湖南證監局向楊專通報送達監管警示函。

　　連同本次的罰單，光大證券幾乎是月均一次。違規事項的共同之處在於，突破合規邊界，以換取短期業績或利益。

　　對基層網點和人員來說，當“活下去”成爲首要目標時，內控防線能否堅守？而對管理層來說，是否意味着合規陣線的全面潰敗？

　　高管經驗

　　光大證券高管團隊中，梅鍵先生作爲唯一具備經紀業務管理經驗的副總裁，其職業軌跡始終與資本市場重大事件深度交織。在2013年烏龍指事件中，身爲董事會祕書的梅鍵，面對媒體採訪，面不改色的否認真相，事後被處以20萬元罰款，僅相當於數月薪酬。事態平息之後，他重回高管序列，自2017年1月起任副總裁至今。有着應對危機管理經驗的高管，在證券行業並不多見，或將爲光大證券探索“脫困”之路。

　　再看分管合規的高管，同樣是資深人士。年屆55歲的朱勤女士，身兼副總裁、合規總監、首席風險官、董事會祕書多項要職。履歷顯示，她出身投行業務條線，曾經獨自面對MPS事件的艱難時刻，並且自2020年起兼職分管合規事務。

　　即將到齡退休的女將，將如何站好最後一班崗？光大證券的合規之路，又將走向何方？

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責任編輯：楊紅卜