近日，湖北證監局對東方證券武漢三陽路證券營業部採取監管談話措施的決定。經查，該營業部未能採取有效措施嚴格規範員工展業行爲，營業部原負責人徐武軍未按照公司規定履職、違規向客戶提供證券投資建議，個別員工存在違規替客戶辦理證券交易的行爲。 湖北證監局指出，徐武軍在東方證券武漢三陽路證券營業部任職期間，存在未登記成爲證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資建議、違反公司制度接受客戶證券賬戶並協助客戶與...
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