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（來源：湖北證監局）
來源：湖北證監局
經查,你營業部未能採取有效措施嚴格規範員工展業行為,營業部原負責人徐武軍未按照公司規定履職、違規向客戶提供證券投資建議,個別員工存在違規替客戶辦理證券交易的行為。
上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》(證監會令第166號)第六條第四項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款規定,我局決定對你營業部採取監管談話的行政監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案,現要求你營業部負責人於2025年6月9日15時攜帶有效身份證件到我局(地址:湖北省武漢市洪山區珞喻路540號)接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。
湖北證監局
2025年6月3日
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