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（轉自：偉海精英）

紀檢通報！又是招商證券

曾

因時任總裁“率隊”違規創下券業記錄的招商證券，又一位管理層人士因嚴重違紀違法受到紀檢部門通報。而這家內部合規管理頻頻出事的券商，剛剛官宣了新任總裁。

官宣被查

端午前夕，中山紀檢監察官網更新一則權威發佈信息：招商證券財富管理及機構業務總部機構業務部總經理高翔因涉嫌嚴重違紀違法，正接受招商局集團紀委紀律審查和中山市監委監察調查。

行家注意到，這份官方通報中並沒有提到“原”字樣，是否暗示當事人可能是“在職被查”。目前，招商證券方面尚未對此作出公開回應，其違紀違法行爲的具體細節仍有待進一步披露。

近年來，因紀檢部門通報而“遐邇知名”的券商高管，數量並不少。單是行家報道過的就有東海證券朱科敏，萬聯證券李舫金，民生證券馮鶴年，光大證券薛峯、杜雄飛，華安證券李工，中泰證券李瑋，南京證券步國旬，國泰君安朱毅，海通證券姜誠君，國信證券吳國舫等。

當然，本次被查的高翔，未曾出現在招商證券高管名單中。然而，招商證券現任和時任高管，曾經因來自證監會的“批量點名”，引發圈內外熱議。

組隊違規

回想2024年初，一組簡略的從業人員違規炒股罰單，出現在證監會官網，編號從〔2023〕84號排到了〔2023〕146號。

經整理，監管函中提及的63名違規炒股的從業人員，全部來自招商證券。違規交易金額合計38.8億元，以絕對值計算盈虧合計2,341.9萬元。證監會的處罰包括責令依法處理非法持有的股票（證券），沒收全部違法所得，並處以相應的罰款，合計罰沒金額達8,173.3萬元。

在這份名單中，交易金額最高的郭浩鵬，曾任職於招商證券理財運營部、招商資管運營管理部，而他同時也是虧損金額最高的一位。交易金額排名第二的熊劍濤，以盈利3,356.6萬元排名第一。

而這位炒股高手，曾經是招商證券總裁。違規事項的更多細節，來自證監會〔2023〕33號市場禁入決定書。

經查，熊劍濤自1995年6月加入招商證券，到監管調查的2021年7月，持續26年時間裏，通過“熊劍濤”“任某禮”“崔某利”證券賬戶交易股票。雖然熊劍濤辯稱，相關賬戶爲其父母、妻子使用，但監管結合手機取證記錄等信息，綜合考慮其身份、出差與賬戶交易重合度，認定其違規交易比例。

監管函指出，作爲時任券商高管人員，違法行爲持續時間長、交易金額和獲利金額均較大，情節特別嚴重。2023年11月，證監會對熊劍濤採取終身證券市場禁入措施。

掌門被罰

在這一輪監管風暴中，招商證券更多違規行爲浮出水面。

2024年1月，深圳證監局連發11份罰單，點名招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委託交易股票、委託他人炒股等違法違規行爲。

因在擔任招商證券運行管理部副總經理、私人客戶部總經理、資產管理部總經理、招商資管總經理期間借用他人賬戶炒股，吳光焰被認定爲不適當人選，期限三年。

因在擔任招商證券投資銀行部項目負責人、投資銀行業務十部負責人期間借名炒股，宗長玉被認定爲不適當人選，期限1年。

深圳證監局認爲，招商證券合規內控管理不到位，對於從業人員行爲管理存在三項問題：

一是對從業人員買賣股票行爲重視程度和問責力度不夠。常規及專項覈查頻次較少，對員工行爲的持續監督、警示教育力度不足。

二是對從業人員行爲監測監控管理不到位。對員工手機號碼等信息的準確性、完整性沒有及時檢查、覈對、更新。對員工登錄他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行爲未予以充分關注。

三是配套信息技術系統建設不足。證券賬戶終端使用數據記錄存在缺陷，客戶信息採集不完整、不及時。

爲此，深圳證監局對招商證券採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。前後兩任合規總監趙斌、胡宇，因對相關違規行爲負有管理責任，被深圳證監局約談。

最爲重磅的罰單，劍指招商證券董事長霍達。因對上述問題負有管理責任，被採取監管警示措施。這也是業內爲數不多的帶有“違法失信”信息的券商掌門。

從制度執行到技術防控，從員工教育到高管垂範，招商證券的合規體系存在系統性漏洞。

招商證券2023年報中披露了相關處罰事項，並且表示已採取加大警示教育、完善管理制度、加強監測檢查、從嚴問責考覈等一系列強化管控措施。通過全面強化管控，公司不斷完善從業人員證券投資行爲管理制度和機制，查處歷史遺留問題並及時堵塞漏洞，從根本上遏制和防控從業人員違規從事證券交易風險。招商證券稱，將繼續堅持“零容忍”原則，加強員工思想教育，樹牢誠實守信、依法合規的文化理念，堅決遏制從業人員違規買賣股票行爲的發生。

然而，招商證券2024年報中並沒有類似的表述，整改情況如何，行家不得而知。

高管更迭

自前述罰單落地以來，招商證券已有多位高管更迭。

2024年2月，曾被監管約談的胡宇因到齡退休辭任合規總監、首席風險官職務，由總裁助理張興接替。

2024年8月，熊開因個人原因申請辭去副總裁職務，距其履職僅有年餘。

2024年10月，同樣曾被監管約談的趙斌，因工作調整辭任副總裁，改任黨委副書記。

今年5月6日，招商證券總裁吳宗敏因到齡退休而離任，由董事長霍達代行職務。一週之後的5月12日，招商證券宣佈副總裁張浩川因個人原因離任。5月26日，招商證券聘任張興、王治鑑爲副總裁。履歷顯示，張興曾任總裁助理、首席風險官、合規總監；王治鑑曾相繼擔任總裁助理、投行委員會主任委員、首席投資官職務。

今年6月3日，招商證券官宣新任總裁：原招商銀行副行長朱江濤到任。

生於1972年，朱江濤擁有經濟學碩士學位及高級經濟師職稱。此前他曾在工商銀行、廣發銀行任職。在招商銀行系統，他曾任職於多地分支機構；2020年7月至2024年5月任招商銀行首席風險官，2021年9月至2025年5月任招商銀行副行長。

與高管層變動頻繁不同，自2017年5月任招商證券董事長、執行董事的霍達，此前曾經與三任總裁搭檔——王巖因個人原因離任，熊劍濤終身禁入市場，吳宗敏到齡退休。“一肩挑”代行總裁職務月餘，卸下了重任。

作爲頭部券商掌門，在肩負領導責任，把握戰略方向上，可謂責無旁貸。那麼，是否做到了選賢用人呢？

而在行業競爭加劇的背景下，更新將帥搭配的招商證券，又將如何在合規與業績的博弈中找到突圍之路？

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