（轉自：偉海精英）
「丟臉」！國聯民生證券
剛
將旗下投行子公司「華英證券」以「國聯民生」冠名，又一起「丟證」事件，讓國聯民生證券好不「尷尬」。
又見丟證
就在今天（2025年6月17日），證券時報（電子版）第A008版新增一則「遺失聲明」，其中出現了業已更名的「華英證券」（現為國聯民生承銷保薦，以下統一表述）——
這份署名「國聯民生證券承銷保薦有限公司」的公告顯示，由中國證監會頒發於2023年10月17日的「華英證券有限責任公司西南分公司」經營證券期貨業務許可證（正本）不慎遺失，聲明作廢。
要知道，這家分公司成立於2020年9月。2023年8月，分公司負責人從「吉勳」變更為「張長春」。履歷顯示，張長春從業超過十年，並且自2015年起便在國聯民生證券登記執業。
就在今年4月，國聯民生證券官宣旗下投行子公司更名，其後，分支機構批量更名。
根據監管規定，券商變更分支機構名稱，需要提供原《經營證券期貨業務許可證》及持有的其他證券、基金業務許可證正、副本原件。
而這才過了多久，正本的原件竟然找不到了。難道是因為公司更名等事項，帶來的「兵荒馬亂」？
以這樣的方式「告別」過去，讓行家都感到慚愧。
副本升級
當然，券商「丟證」的事件並非個例。略翻公開信息，近年來登報發布類似的「遺失聲明」的券商，至少包括渤海證券、財通證券、國泰君安（現為國泰海通）、首創證券、浙商證券、中郵證券、中信山東等。
然而，國聯民生證券的「丟證」頻率，似乎高了些。
今年2月，當時尚未完成更名的國聯證券，「大本營」眼皮底下的無錫分公司，不慎丟失經營證券期貨業務許可證（副本），曾在上海證券報連續三天刊發「遺失公告」。
短短數月間，先是丟了「副本」，又是丟了「正本」。接下來，國聯民生證券打算「丟啥」，是客戶的「保密資料」，還是公司的「內部文件」？
長此以往，丟了「面子」不說，是否會丟掉「客戶」，丟掉「飯碗」？
而國聯民生承銷保薦，承繼了原華英證券牌照，整合強勢的民生證券投行部門，劍指行業前十地位。出現這樣的紕漏，是無心之過，還是高管失責？
合規責任
據國聯民生證券年報，有着監管背景的戴潔春先生，自2020年起任合規總監。
生於1976年，戴潔春先生為工商管理碩士，擁有國際註冊內部審計師、國際註冊風險管理確認師、高級會計師「三重資格」。他曾在天衡會計師事務所從事審計工作；其後任職於證監繫統，曾任江蘇證監局會計監管處副處長、二級調研員等職。
而國聯民生承銷保薦方面，除董事長自2021年起由葛小波兼任外，在更名前後，多位高管職務進行了調整。
對照行家保存於更名之際的高管信息：張明舉在今年4月新任國聯民生承銷保薦總經理，原總經理王世平轉任聯席總經理。今年4月，民生證券保代孔強加入國聯民生承銷保薦，出任聯席總經理。同樣由民生證券轉職而來的還有袁志和，出任董事會祕書。
自2017年起任合規總監的江紅安，兼任首席風險官，不再兼任董事會祕書。今年3月曾率隊「跨省」訪問浙商證券的時任首席風險官周鳴華，如今已離職註銷。
擁有資深合規團隊與監管背景高管，卻連基本證照都保管不當。難免會引發外界質疑，國聯民生證券的內控制度，是否「形同虛設」？
行家希望相關券商及管理人員，「勿以惡小而為之」，避免類似的事件再度發生。
