作爲國聯證券與民生證券合併後收到的首份罰單，國聯民生證券（601456.SH）的合規管理再度敲響警鐘。日前，江蘇證監局官網披露，國聯民生證券因重大事項未報告，以及廉潔從業內部控制制度不完善，部分費用的支出未制定明確的內部決策流程和具體標準等事由，被監管採取責令改正行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。截圖來自江蘇證監局網站據悉，作爲新“國九條”後首家完成併購重組的券商，國聯民生證券在今年2月...
網頁鏈接免責聲明：投資有風險，本文並非投資建議，以上內容不應被視為任何金融產品的購買或出售要約、建議或邀請，作者或其他用戶的任何相關討論、評論或帖子也不應被視為此類內容。本文僅供一般參考，不考慮您的個人投資目標、財務狀況或需求。TTM對信息的準確性和完整性不承擔任何責任或保證，投資者應自行研究並在投資前尋求專業建議。