中信證券兩家分公司被責令改正從業人員提供測評答案

中國經濟網

2025/06/30

登入新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級中國經濟網北京6月30日訊證監會網站日前披露了關於對中信證券股份有限公司浙江分公司採取責令改正措施的決定。經查，中信證券股份有限公司紹興分公司存在從業人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客戶提供投資建議的違規行為，反映出該分公司對所轄分支機構合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理...

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證監會網站日前披露了關於對中信證券股份有限公司浙江分公司採取責令改正措施的決定。經查，中信證券股份有限公司紹興分公司存在從業人員向客户提供投資知識測試或開户知識測評答案、向客户返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客户提供投資建議的違規行為，反映出該分公司對所轄分支機構合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三條、第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款的規定，浙江證監局決定對中信證券股份有限公司浙江分公司採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。證監會網站同日披露的關於對中信證券股份有限公司紹興分公司採取責令改正措施的決定顯示，經查，中信證券股份有限公司紹興分公司存在從業人員向客户提供投資知識測試或開户知識測評答案、向客户返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客户提供投資建議的違規行為，反映出分公司投資者適當性管理、內部控制和廉潔從業風險防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第六條第四項，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第四條第一款，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三十七條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，浙江證監局決定對中信證券股份有限公司紹興分公司採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。證監會網站同日披露的關於對吳雪嫦採取責令改正措施的決定顯示，經查，吳雪嫦在中信證券股份有限公司紹興分公司從業期間，存在向客户提供投資知識測試或開户知識測評答案、向客户返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客户提供投資建議的違規行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第十條第二款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十一條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第九條第一款第一項、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十四條及二十六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，浙江證監局決定對吳雪嫦採取責令改正的行政監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。相關規定：《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三條：證券基金經營機構的合規管理應當覆蓋所有業務， 各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、 執行、監督、反饋等各個環節。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第四條：證券基金經營機構應當樹立全員合規、合規從管理 層做起、合規創造價值、合規是公司生存基礎的理念，倡導和推 進合規文化建設，培育全體工作人員合規意識，提升合規管理人 員職業榮譽感和專業化、職業化水平。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第六條：證券基金經營機構開展各項業務，應當合規經營、勤勉盡責，堅持客户利益至上原則，並遵守下列基本要求：（一）充分了解客户的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息並及時更新。（二）合理劃分客户類別和產品、服務風險等級，確保將適當的產品、服務提供給適合的客户，不得欺詐客户。（三）持續督促客户規範證券發行行為，動態監控客户交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客户違規從事證券發行、交易活動提供便利。（四）嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防範其利用職務便利從事違法違規、超越權限或者其他損害客户合法權益的行為。（五）有效管理內幕信息和未公開信息，防範公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。（六）及時識別、妥善處理公司與客户之間、不同客户之間、公司不同業務之間的利益衝突，切實維護客户利益，公平對待客户。（七）依法履行關聯交易審議程序和信息披露義務，保證關聯交易的公允性，防止不正當關聯交易和利益輸送。（八）審慎評估公司經營管理行為對證券市場的影響，採取有效措施，防止擾亂市場秩序《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第十條：證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司（以下統稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任。證券基金經營機構全體工作人員應當遵守與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，並對其執業行為的合規性承擔責任。下屬各單位及工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動及時向合規負責人報告。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證 監會可以採取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話 等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其 他責任人員，可以採取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、 監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。 證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構 不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直 接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照 《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監 督管理條例》第七十條採取行政監管措施。《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三條：向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經營機構）應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基於投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，並對違法違規行為承擔法律責任。《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第二十九條：經營機構應當制定適當性內部管理制度，明確投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等，嚴格按照內部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，並對每名投資者提出匹配意見。經營機構應當制定並嚴格落實與適當性內部管理有關的限制不匹配銷售行為、客户回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執業規範、監督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業人員切實履行適當性義務。《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第四條：證券期貨經營機構承擔廉潔從業風險防控主體責任。證券期貨經營機構董事會決定廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人在職責範圍內承擔相應管理責任。《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十四條：證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人，依法採取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客户大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額，並依法採取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十六條：證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行。證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。以下為原文：關於對中信證券股份有限公司浙江分公司採取責令改正措施的決定中信證券股份有限公司浙江分公司：經查，中信證券股份有限公司紹興分公司存在從業人員向客户提供投資知識測試或開户知識測評答案、向客户返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客户提供投資建議的違規行為，反映出你分公司對所轄分支機構合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三條、第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款的規定，我局決定對你分公司採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你分公司應當深刻吸取教訓，採取有效措施做好整改工作，並對相關責任人員進行追責問責。同時，你分公司要切實加強機構管理水平，提升員工合規意識。如果對本監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。浙江證監局2025年6月23日關於對中信證券股份有限公司紹興分公司採取責令改正措施的決定中信證券股份有限公司紹興分公司：經查，你分公司存在從業人員向客户提供投資知識測試或開户知識測評答案、向客户返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客户提供投資建議的違規行為，反映出分公司投資者適當性管理、內部控制和廉潔從業風險防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第六條第四項，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第四條第一款，《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號、證監會令第177號、證監會令第202號）第三十七條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，我局決定對你分公司採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你分公司應當深刻吸取教訓，採取有效措施做好整改工作，並對相關責任人員進行追責問責。同時，你分公司要進一步加強合規管理，提升員工合規意識。如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。浙江證監局2025年6月23日關於對吳雪嫦採取責令改正措施的決定吳雪嫦：經查，你在中信證券股份有限公司紹興分公司從業期間，存在向客户提供投資知識測試或開户知識測評答案、向客户返還業績獎勵、向未和公司簽訂投顧協議的客户提供投資建議的違規行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第十條第二款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第十一條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第九條第一款第一項、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第四條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券經紀人管理暫行規定》（證監會公告〔2020〕20號）第二十四條及二十六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，我局決定對你採取責令改正的行政監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你應當加強法律法規學習，切實提升規範從業意識，恪守執業準則，杜絕此類違規事項再次發生。如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。浙江證監局2025年6月23日（責任編輯：何瀟）\n\n\n海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP","kind":"news","is_publish_news":true,"is_publish_highlight":false,"is_publish_live":false,"is_publish_wemedia":null,"editions":null,"column":"","sentiment":"-1","news_tag":"policyRegulatory","news_rank":0,"symbols":[],"gpt_button":1,"need_auth":false,"code":"91000000","status":"200"}}}

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