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一、監管下發問詢函
近日，金力泰控制權爭奪鬧得沸沸揚揚，最終經過股東大會選舉，創始人一方獲勝。不過控制權問題雖結束，但公司也於近日收監管問詢函，原因為多家相關貿易商疑似成為關聯方資金佔用通道，公司資金存在被關聯方佔用風險。
7月8日晚，公司公告稱收到監管詢問，基於中興華會計師事務所（特殊普通合夥）對公司2024年度財務報告以及內部控制分別出具的無法表示意見及否定意見審計報告，上海證監局要求公司自查與多家貿易商間大額資金往來是否均涉及非經營性資金佔用。就在7月2日，公司終於披露了2024年年報，但審計機構對財務報告出具無法表示意見的審計報告，也因此被「披星戴帽」。
二、曾被監管處罰
除了上述公司疑存在鉅額資金被佔用的情況之外，該公司還面臨投資者的索賠訴訟。公司被監管處罰一事，跟其虛構黃金貿易有關，此事要從2020年5月說起，當時該上市公司成立了全資子公司，由其參與某公司主導的虛構「黃金貿易業務」。公司未披露參與「黃金貿易業務」的真實情況，將上述「黃金貿易業務」涉及的相關黃金製品計入存貨，不符合《企業會計準則第1號——存貨》(財會〔2006〕3號)第三條、第四條、第五條關於存貨的定義和確認條件，虛增2021年末存貨25,798.96萬元。由此導致2021年年度報告存在虛假記載，2022年第一季度報告存在虛假記載。
現公司退市風險高懸，管理層更換的情況下是否能走出困境仍是未知數，目前投資者索賠案件已在法院審理中，該案訴訟時效還未到期，符合以下任意區間的投資者可參與索賠，挽回損失：
（1）於2022年4月30日-2023年2月3日期間買入，並在2023年2月4日之後賣出或仍持有而虧損；
（2）於2021年6月15日-2022年9月29日期間買入，並在2022年9月30日之後賣出或仍持有而虧損。（此區間訴訟時效將在2025年10月1日到期）
（本文由上海滬紫律師事務所劉鵬律師供稿，不代表新浪財經的觀點。劉鵬律師，專注證券維權19年，自2006年執業以來，成功為中青寶、國華網安、勁嘉股份（維權）等 300 餘家上市公司的中小投資者成功維權，案件在辦數量超過 14000 起，勝訴率達 99.2%。作為業內資深證券維權律師，劉鵬律師精準把握案件核心，訴訟經驗豐富，索賠策略高效，為投資者爭取最大權益，維權實力行業領先。證券維權，選對律師是關鍵！專業決定勝算，經驗確保結果，首選劉鵬律師，讓您的索賠更穩妥、更高效！）
責任編輯：韋子蓉