證監會市場失當行為審裁處裁定丹楓前公司祕書及其內地關聯人士內幕交易罪成

阿斯達克財經
07/18

證監會(SFC)發佈公告,市場失當行為審裁處裁定亞證地產(00271.HK) 有限公司(前稱丹楓控股)前公司祕書陳偲熒(女)及其內地關聯人士聞禮德(男)曾就丹楓的股份進行內幕交易,並飭令兩人交出超過100萬港元的非法利潤。審裁處亦取消陳偲熒在未經法庭許可下參與管理亞證地產有限公司或香港任何其他上市法團的資格,為期四年,並建議香港公司治理公會對她採取紀律行動。
公告指,上述兩人掌握的內幕消息涉及出售丹楓控股股權的事宜。丹楓、天安中國投資有限公司與天安的全資附屬公司Autobest Holdings Limited於2016年9月22日作出聯合公佈,當中披露Autobest有條件同意按每股2.75港元的價格,向丹楓時任主席、首席執行官兼執行董事戴小明先生收購丹楓全部已發行股本的36.45%。
審裁處裁定,陳偲熒於2016年9月2日已掌握有關建議收購戴于丹楓的權益的內幕消息。她在知道或有合理因由相信,聞禮德會利用該消息買賣丹楓股份的情況下,向他披露該消息;聞禮德在掌握內幕消息的情況下買賣丹楓股份。他於2016年9月5日至19日期間透過其在申萬宏源證券(香港)的證券賬戶買入125萬股丹楓股份,並於2016年9月6日、2016年9月12日分別透過他本身和其妻子在大唐投資(證券)的證券賬戶買入25萬股及5萬股丹楓股份。
審裁處亦裁定,陳偲熒在聞禮德透過其申萬宏源賬戶買賣丹楓股份的交易中佔有權益。審裁處認為,陳偲熒的失當行為嚴重,原因是她在丹楓出任公司祕書,戴小明將丹楓的管理角色委託予陳偲熒,她在掌握內幕消息的情況下慫使。並促致聞禮德買入丹楓股份以及她透過利用其他人士的賬戶以分層處理方式獲取非法利潤,目的是為了掩蓋這些利潤的來源。
審裁處基於所作的裁斷,飭令陳偲熒和聞禮德共同及各別地交出79.43萬元,並飭令聞禮德交出20.6萬港元,即他們就丹楓股份進行內幕交易所獲取的利潤。兩人亦被飭令支付香港政府及香港證監會招致的訟費及開支。
審裁處施加的其他命令,還包括對陳和聞作出為期四年的冷淡對待令,禁止他們在香港進行任何證券、期貨合約、槓桿式外匯合約或集體投資計劃的交易;以及禁止陳和聞從事構成市場失當行為的任何行為的終止及停止令。(hc/da)(港股報價延遲最少十五分鐘。)

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