運營商財經網 實習生 付楨/文

近日，在中國證券業協會發布的保薦代表人分類名單C（處罰處分類）中，東方證券保薦代表人李方舟、呂曉斌，因在哈爾濱島田大鵬工業股份有限公司（簡稱大鵬工業）IPO項目中履職違規，被採取自律監管措施。運營商財經網將對本次事件進行詳細梳理。

IPO歷程波折不斷 東方證券擔任保薦

大鵬工業的IPO之路可謂波折。2020 年 12 月，其首次向深交所，遞交創業板 IPO 申請，保薦機構為申萬宏源。然而，2021 年 8 月，公司因預計當年業績大幅下滑，其扣非淨利潤按年下滑過半，接近 58%，主動撤回了申請。

2023 年 6 月，與東方證券簽署輔導協議，更換審計機構為大華，律所變更為德恒，正式啓動北交所上市計劃。此前曾向深交所，遞交創業板 IPO 申請。但近年來，因安全生產事故、境外業務覈查疏漏和審計機構更換等多個原因，審核進程再次受阻。

保薦代表人被罰 曾在申萬宏源工作

雖然北交所對李方舟、呂曉斌採取了自律監管措施，但在公開信息中，具體措施類型並未公開披露。

值得一提的是，這已經是東方證券，自開年以來，第 6 起保代被處罰事件。在此之前，已經有兩起保薦的IPO項目，被終止及撤回。

而在梳理中，運營商財經網發現，呂曉斌的職業軌跡很特別，也與大鵬工業的IPO之路，有着千絲萬縷的關係。

根據中國證券業協會官網信息，其在2020年1月，加入申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司。而到了年底，申萬宏源成為大鵬工業第一次IPO的保薦機構。

到了2023年年中，東方證券成為大鵬工業的新任保薦機構，就在兩個月後，呂曉斌入職東方證券承銷保薦有限公司。這幾個時間點都非常微妙。

東方證券分管投行業務的高管應該是‌陳剛，現任副總裁，不知道他怎麼看待東方證券上述兩保代被處罰一事。

（責任編輯：趙鑫雨）

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