21世紀經濟報道記者 崔文靜國慶假期臨近，券商的罰單卻未止步。在9月23日至9月26日的短短四天時間內，三家券商被地方證監局點名，分別為中信建投、中信證券與財通證券。儘管所處地域與違規事由各不相同，密集出現的監管措施仍反映出當前機構合規執行中的薄弱環節。其中，中信建投因持續督導未盡責而受罰。其督導的新三板掛牌公司陽光中科，在2023年9月至2024年4月期間多個車間陸續停產，卻未按規定披露該重大...
網頁鏈接21世紀經濟報道記者 崔文靜國慶假期臨近，券商的罰單卻未止步。在9月23日至9月26日的短短四天時間內，三家券商被地方證監局點名，分別為中信建投、中信證券與財通證券。儘管所處地域與違規事由各不相同，密集出現的監管措施仍反映出當前機構合規執行中的薄弱環節。其中，中信建投因持續督導未盡責而受罰。其督導的新三板掛牌公司陽光中科，在2023年9月至2024年4月期間多個車間陸續停產，卻未按規定披露該重大...
網頁鏈接免責聲明：投資有風險，本文並非投資建議，以上內容不應被視為任何金融產品的購買或出售要約、建議或邀請，作者或其他用戶的任何相關討論、評論或帖子也不應被視為此類內容。本文僅供一般參考，不考慮您的個人投資目標、財務狀況或需求。TTM對信息的準確性和完整性不承擔任何責任或保證，投資者應自行研究並在投資前尋求專業建議。