近日，遼寧證監局對中泰期貨股份有限公司遼寧分公司採取責令改正措施。

　　經查，該分公司未有效執行不相容崗位分離、績效考覈等規定，違反了相關規定。

　　根據條規定，遼寧證監局決定對該分公司採取責令改正的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。該分公司應在收到決定書之日起30日內完成整改，並向該局提交整改情況報告。

　　同時，遼寧證監局對關勇出具警示函。

　　經查，關勇在擔任中泰期貨股份有限公司遼寧分公司負責人期間，對分公司未有效執行不相容崗位分離規定負有管理責任，對分公司未有效執行績效考覈等規定負有直接責任。

　　資料顯示，中泰期貨股份有限公司成立於1995年6月，是由中泰證券股份有限公司控股的大型國有期貨公司。公司於2015年7月7日在香港聯交所主板上市，是國內期貨行業第一家上市公司、山東省第一家金融類上市公司，也是首批設立風險管理子公司的期貨公司。

　　公司註冊資本10.019億元，在北京、上海、廣州、深圳、杭州等大中城市設立28家分公司和4家營業部，同時依託中泰證券遍佈全國各地的分支機構,形成了覆蓋全國的服務網絡，全資控股中泰匯孖展本投資有限公司、魯證信息技術有限公司和魯證國際控股有限公司。

　　今年上半年，公司實現營業收入4.15億元，同比下降50.2%；歸母淨利潤3258.48萬元，同比增長5414.73%；經營活動產生的現金流量淨額為-18.18億元，上年同期為17.97億元。

（文章來源：深圳商報·讀創）