10月15日，新疆證監局對申萬宏源西部證券五家渠振興街營業部出具警示函，指出該營業部存在委託銀行工作人員進行客戶招攬等違規行為。這已是申萬宏源旗下機構今年來至少第四次收到監管/自律監管或行政處罰。從控股關係來看，申萬宏源西部證券屬於申萬宏源（000166）的全資孫公司。在證監局披露的警示函中，申萬宏源西部證券五家渠振興街營業部的具體問題包括：委託銀行人員攬客、前任負責人違規引入實習生並列支費用、...
網頁鏈接10月15日，新疆證監局對申萬宏源西部證券五家渠振興街營業部出具警示函，指出該營業部存在委託銀行工作人員進行客戶招攬等違規行為。這已是申萬宏源旗下機構今年來至少第四次收到監管/自律監管或行政處罰。從控股關係來看，申萬宏源西部證券屬於申萬宏源（000166）的全資孫公司。在證監局披露的警示函中，申萬宏源西部證券五家渠振興街營業部的具體問題包括：委託銀行人員攬客、前任負責人違規引入實習生並列支費用、...
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