深圳證監局官網10月31日公布的監管措施公告顯示，金瑞期貨股份有限公司（下稱「金瑞期貨」）日前被出具警示函。經查，金瑞期貨存在投資者風險測評問卷選項設有引導語句，個別客戶經理指導客戶填寫、修改投資者風險測評問卷，個別無交易諮詢業務資格員工向客戶發送期貨品種行情分析信息，對客戶實際控制關係管理不到位，反洗錢系統風控參數設定缺少複覈等問題，反映出公司對交易者適當性管理不完善、內部控制存在不足，違反了《...
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