11月6日，四川證監局公布了一則行政處罰決定書，顯示東方證券（600958）前員工張沁存在私下代客理財的違規操作。這位90後證券從業人員在近五年時間內，操作客戶賬戶進行證券買賣，累計成交金額高達28.32億元，最終被罰沒188.78萬元。這並非東方證券首次因員工行為失範遭遇監管警示。從江蘇到湖北，這家券商的多個分支機構近年來相繼因合規漏洞被監管點名。張沁，出生於1990年9月，曾任職於東方證券，從...
網頁鏈接11月6日，四川證監局公布了一則行政處罰決定書，顯示東方證券（600958）前員工張沁存在私下代客理財的違規操作。這位90後證券從業人員在近五年時間內，操作客戶賬戶進行證券買賣，累計成交金額高達28.32億元，最終被罰沒188.78萬元。這並非東方證券首次因員工行為失範遭遇監管警示。從江蘇到湖北，這家券商的多個分支機構近年來相繼因合規漏洞被監管點名。張沁，出生於1990年9月，曾任職於東方證券，從...
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