專業決定影響力
TODAY'S NEWS
金融監管速報
11.07銀行業重點關注
01
涇陽縣農村信用合作聯社被罰38萬元：貸款「三查」不到位
11月7日，據咸陽金融監管分局行政處罰信息公開表顯示，涇陽縣農村信用合作聯社因貸款「三查」不到位被罰款38萬元。
同時，蘇宏福（時任涇陽縣農村信用合作聯社主任）、張陽（時任涇陽縣農村信用合作聯社副主任）、杜鵬（時任涇陽縣農村信用合作聯社營業部經理）、常悅洋（時任涇陽縣農村信用合作聯社營業部副經理）因貸款「三查」不到位，均被警告。
02
山西左權農村商業銀行被罰0.5萬元：對外支付殘缺、污損人民幣
11月7日，據中國人民銀行晉中市分行行政處罰決定信息公示表顯示，山西左權農村商業銀行股份有限公司因對外支付殘缺、污損人民幣，被罰款0.5萬元人民幣。
03
農發行江蘇省分行被罰100萬元：違反金融統計相關規定
11月7日，據中國人民銀行江蘇省分行行政處罰決定信息公示表顯示，中國農業發展銀行江蘇省分行因違反金融統計相關規定，被警告，罰款100萬元。
04
廣州白雲民泰村鎮銀行被罰77萬元：違反反洗錢業務管理有關規定
11月7日，據中國人民銀行廣東省分行行政處罰決定信息公示表顯示，廣州白雲民泰村鎮銀行股份有限公司因違反反洗錢業務管理有關規定，被罰款77萬元。
同時，刁某波，時任白雲民泰村鎮銀行風險合規部副總經理及副總經理（主持工作）對廣州白雲民泰村鎮銀行股份有限公司以下違反反洗錢業務管理規定的行為負有責任：未按規定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，被罰款2.3萬元；程某琴，時任白雲民泰村鎮銀行副行長兼運營管理部總經理對廣州白雲民泰村鎮銀行股份有限公司以下違反反洗錢業務管理規定的行為負有責任：未按規定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作，未按規定重新識別客戶，被罰款1.5萬元。
05
建設銀行溫宿、阿拉爾支行合計被罰50萬元：業務管理不到位
11月7日，據阿克蘇金融監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國建設銀行股份有限公司溫宿支行、阿拉爾支行因業務管理不到位被對溫宿支行罰款20萬元，對阿拉爾支行罰款30萬元。
同時，周坤、繆翔因業務管理不到位，被警告並罰款共計10萬元。
06
中國銀行阿克蘇地區分行被罰60萬元：業務管理不到位 業績指標不合規
11月7日，據 阿克蘇金融監管分局 行政處罰信息公開表顯示，中國銀行股份有限公司阿克蘇地區分行 因 業務管理不到位、業績指標不合規 被 罰款60萬元。
同時，張宏星 因 業務管理不到位、業績指標不合規，被 警告並罰款6萬元。
07
國家開發銀行回應被罰60萬元：將舉一反三、查漏補缺，不斷提升依法合規經營水平
11月7日，近日，國家開發銀行安徽省分行因貸款三查不到位被罰款60萬元。
對於監管部門的上述處罰決定，國家開發銀行回應：將嚴格按照監管要求落實整改措施，深入分析問題及成因，舉一反三、查漏補缺，不斷提升依法合規經營水平。
08
郵儲銀行容城縣支行與雄縣支行合計被罰110萬元：貸後管理不到位等
11月7日，據保定金融監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國郵政儲蓄銀行股份有限公司容城縣支行因貸後管理不到位被罰款30萬元。同時，秦紅斌（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司容城縣支行行長）因對貸後管理不到位負有責任，被警告並罰款6萬元。
中國郵政儲蓄銀行股份有限公司雄縣支行因貸後管理不到位、信貸業務嚴重違反審慎經營規則被罰款80萬元。同時，馮敏哲（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司雄縣支行行長）因對貸後管理不到位負有責任，被警告並罰款6萬元；馮振浩（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司雄縣支行行長）因對貸後管理不到位、信貸業務嚴重違反審慎經營規則負有責任，被警告並罰款12萬元。
09
江蘇射陽太商村鎮銀行被罰30.2萬元：違反金融統計相關規定等
11月7日，據中國人民銀行鹽城市分行行政處罰決定信息公示表顯示，江蘇射陽太商村鎮銀行股份有限公司因違反金融統計相關規定，違反賬戶管理規定，違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定，未按規定報送大額交易或者可疑交易報告，被警告，罰款30.2萬元。
來源丨城市金融報「金融輿情通」平臺