央廣網北京1月7日消息（記者樊瑞）近日，金融街證券股份有限公司（下稱金融街證券）在一天之內收到7份罰單。

　　12月31日，證監會內蒙古監管局與證監會廣東監管局同步發布監管措施，合計對金融街證券開出7份罰單，直指其私募基金銷售等業務領域違規和存在「飛單」等行為。其中，內蒙古監管局對金融街證券採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定，針對其多家分支機構的涉事人員出具警示函。

　　因私募基金銷售違規收到5份罰單

　　內蒙古監管局共開出5份涉及金融街證券及其員工的罰單，要求金融街證券採取責令增加內部合規檢查次數。

內蒙古監管局開出5份罰單

　　處罰決定顯示，金融街證券存在以下違法行為：多地多名員工私自推介或銷售非金融街證券發行或代銷的北京恒泰普惠信息服務有限公司等平台的產品；個別員工私自組織投資者簽訂共同購買樂和衆和影視分級股權私募投資基金（以下簡稱樂和基金）的協議，並將資金彙集至本人名下購買該基金產品；個別員工向客戶宣傳推介樂和基金時未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導致投資者不能準確認識私募基金風險的表述；個別員工在銷售樂和基金過程中向客戶輸送不正當利益。上述情況反映出金融界證券內部控制和合規管理不到位，對從業人員行為管控有效性不足，未能有效防範和控制風險。

　　內蒙古監管局決定對金融街證券採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告的監督管理措施。要求金融街證券在收到監督管理措施後3個月內完成整改。在2026年1月至2026年12月期間，每3個月開展一次內部合規檢查，根據檢查情況不斷完善合規管理制度和內部控制措施，加強人員管理，防範和控制風險，並在每次檢查後10個工作日內，向內蒙古監管局報送合規檢查報告。

　　剩下的四份處罰決定，均針對上述涉及到金融街證券4家不同營業部的6名員工，監管函顯示，對6人均採取出具警示函的行政監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。要求當事人應切實增強合規意識，規範展業行為，杜絕違規行為再次發生。

　　其一是，員工馬甜在金融街證券包頭鋼鐵大街證券營業部工作期間，未能恪守執業行為規範，在銷售樂和衆和影視分級股權私募投資基金過程中向客戶輸送不正當利益。

　　另外一份監管函指向金融街證券的三位員工魯文龍、王鑫、王麗虹，他們在金融街證券牙克石青松路證券營業部工作期間，未能恪守執業行為規範，私自推介銷售非公司代銷的北京恒泰普惠信息服務有限公司平台的產品。

　　第三份監管函顯示，員工郝麗珍在金融街證券呼和浩特新城北街證券營業部工作期間，未能恪守執業行為規範，向客戶宣傳推介樂和衆和影視分級股權私募投資基金時未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導致投資者不能準確認識私募基金風險的表述。

　　第四份監管函指向金融街證券呼和浩特大學西街證券營業部康誠，其在工作期間，未能恪守執業行為規範，私自組織投資者簽訂共同購買樂和衆和影視分級股權私募投資基金的協議，並將資金彙集至本人名下購買該基金。

　　「飛單」行為機構個人被雙罰

　　廣東監管局出具兩則處罰決定，分別針對個人和營業部。

廣東監管局出具兩則處罰決定

　　員工盧銘斌在金融街證券潮州熙泰大道證券營業部從業期間，存在向投資者銷售非公司代銷產品並從中獲取不當利益，以及承諾保本保收益的行為，營業部未能有效防範相關合規風險，反映出營業部合規管理不到位。

　　根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，決定對金融街證券潮州熙泰大道證券營業部採取出具警示函的行政監管措施。要求營業部應高度重視，採取有效措施切實整改，強化從業人員行為監督，提升合規管理水平。

　　另一則處罰決定顯示，廣東監管局對員工盧銘斌採取監管談話的行政監管措施。

　　證券公司分支機構員工私下向客戶推薦、銷售未經內部審批備案的金融產品，這一行為即被稱為「飛單」。發生「飛單」行為的原因，一方面是經紀業務一線員工數量衆多，管理難度會隨之增加，另一方面，基層員工常常面臨業績指標壓力，可能導致部分員工為了達成業績目標而採取一些承諾保本、分享收益等違規行為。

　　公開信息顯示，監管機構在持續關注「飛單」這一違規行為，常常對「機構+個人」實施雙罰。

　　身處213起委託理財合同糾紛

　　金融街證券原名為「恒泰證券」，成立於1992年，註冊地為內蒙古呼和浩特市，註冊資本為26.05億元，於2015年登陸港股上市。

　　2022年，天風證券作價18億元向金融街集團下屬公司轉讓持有恒泰證券2.49億股股份。2023年1月30日，證監會批准北京華融綜合投資有限公司成為金融街證券的主要股東，金融街集團正式成為金融街證券的實際控制人，合計持有其29.99%股權，

　　2025年9月，恒泰證券正式更名為「金融街證券」，被市場認為是轉型發展的重要標誌。一方面，該公司通過品牌升級，擺脫民營資本主導的標籤，獲得金融街集團的品牌背書；另一方面，公司正從區域性券商向全國性金融服務平台轉變。

　　公開信息顯示，金融街證券還有其他合規風險。2025年9月末，金融街證券全資投行子公司恒泰長財證券因未能防範債券募集資金挪用風險，被安徽證監局出具警示函。

　　覈查顯示，恒泰長財證券作為「23淮控01」等公司債券的受託管理人，未勤勉盡責履行監督職責，未及時獲取發行人募集資金使用相關憑證，導致超60%的募集資金被控股股東挪用，該行為觸碰了《公司債券發行與交易管理辦法》的紅線。而這並非恒泰長財證券的首次違規，早在2024年3月，恒泰長財證券就因某債券項目輿情覈查不充分、未及時披露風險，被上海證券交易所出具書面警示。

　　1月7日，央廣財經查詢天眼查APP獲悉，金融街證券目前共有213個委託理財合同糾紛相關案件，在金融街證券所涉及的737個司法案件中佔比最高。

（文章來源：央廣財經）