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來來自溫州鹿城區法院的開庭公告顯示，金融街證券作為原告方，以「用人單位責任糾紛」為由，起訴三名自然人。而打了碼的當事人，似乎關聯到這家券商的「歷史遺留問題」。
新增開庭
此前，我們曾在《深陷訴訟潮，全年182起理財糾紛為哪般》一文中點評了金融街證券（原恒泰證券）作為被告，捲入多起涉及自然人的委託理財合同糾紛案。
如今，這家券商卻以原告身份，起訴三名自然人，案由竟然是「用人單位責任糾紛」。
企查查收錄了一則開庭公告顯示：浙江省溫州市鹿城區人民法院（簡稱：鹿城區法院）預定於2026年2月10日開庭審理的（2025）浙0302民初20347號案，原告方為「金融街證券股份有限公司」；被告方為三名自然人，陳**、張*和餘**。
要知道，《民法典》有如下規定：用人單位的工作人員在執行工作任務時造成他人損害，用人單位需要對外承擔侵權責任。而在用人單位賠償後，可以向有故意或重大過失的員工進行追償。
那麼，本次被金融街證券起訴的三名自然人，與這家券商是否有什麼關聯呢？
曾經重罰
通過本案三個打了碼的姓名，不禁讓人聯想到一起舊案。
2018年，當時還是恒泰證券的金融街證券，出現了「集體」違規大案。機構交易部的張某、陳某傑團隊，在時任分管副總經理餘某義的放任下，上演了一場以公司名義「借殼」違規的大戲：以恒泰證券某資金項目為幌子，向多個客戶許諾配資買賣股票的固定收益。在未告知客戶實際用途的情況下，將賬戶及密碼交給第三方用於配資炒股。經查明，35個賬戶被用於交易「歐浦智網」「大晟文化」等風險股票。
監管事後認定，這一行為屬於「證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用」的違規行為。2020年，證監會重拳出擊：對恒泰證券處以100萬元罰款；餘某傑、陳某義各罰10萬元，張某因配合調查從輕發落，罰款3萬元。
索賠餘波
當然，違規操作對這家券商的影響，遠不止於行政處罰。
據媒體報道，因被挪用的賬戶涉及大量個人投資者，後續因股票大幅下跌導致虧損，從而引發了密集的索賠訴訟。
耐人尋味的是，前述監管函中提及，張某的住址明確為「浙江省溫州市鹿城區」。與本次訴訟所在的鹿城區法院一致，這可能是揭開案件真相的關鍵線索。
合規缺漏
伴隨着易主更名之後，金融街證券的業績復甦，連續增長。然而，合規問題可能仍有缺漏。
就在2025年12月，金融街證券一天之內連收7張罰單，涉及私募基金銷售違規、員工「飛單」、向客戶輸送不正當利益等多項問題，被監管部門責令增加內部合規檢查次數並限期整改。而其全資投行子公司恒泰長財證券，也因未勤勉履行債券受託管理職責，導致募集資金被挪用，被監管出具警示函。
從舊案違規到監管重罰，從投資者索賠到公司追償，再到近年合規問題頻發，金融街證券的系列事件，尚未完全了結。
對這家積極轉型，業績大增的券商而言，在業績大增的同時，何時能補齊內控短板，跳出「違規-處罰-糾紛」的循環。
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責任編輯：楊紅卜