2月6日金融一線消息，中國人民銀行江蘇省分行行政處罰決定信息公示表顯示，江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司存在以下違法行為類型，受到警告、通報批評，沒收違法所得2059元，罰款245.78萬元。
1．違反金融統計相關規定；
2．違反賬戶管理規定；
3．違反特約商戶管理規定；
4．違反網絡安全管理規定；
5．違反數據安全管理規定；
6．違反反假貨幣業務管理規定；
7．違反人民幣流通管理規定；
8．佔壓財政存款或者資金；
9．違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定；
10．未按規定履行客戶身份識別義務；
11．與身份不明的客戶進行交易。
史某蕾（江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司網絡金融部）對未按規定履行客戶身份識別義務，與身份不明的客戶進行交易負有責任，被罰款2萬元。
凌某慶（江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司普惠金融部）對違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定負有責任，被罰款8萬元。
諸某（江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司信貸管理部）對違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定負有責任，被罰款1萬元。
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序號 |
當事人名稱 （姓名、職務） |
行政處罰 決定書文號 |
違法行為類型 |
行政處罰內容 |
作出行政處罰 決定機關名稱 |
作出行政處罰 決定日期 |
公示期限（自公示起計算 |
備註 |
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1 |
江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司 |
蘇銀罰決字 〔2026〕10號 |
1．違反金融統計相關規定； 2．違反賬戶管理規定； 3．違反特約商戶管理規定； 4．違反網絡安全管理規定； 5．違反數據安全管理規定； 6．違反反假貨幣業務管理規定； 7．違反人民幣流通管理規定； 8．佔壓財政存款或者資金； 9．違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定； 10．未按規定履行客戶身份識別義務； 11．與身份不明的客戶進行交易。 |
警告、通報批評，沒收違法所得2059元，罰款245.78萬元 |
中國人民銀行 江蘇省分行 |
2026年2月2日 |
三年 |
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2 |
史某蕾（江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司網絡金融部） |
蘇銀罰決字 〔2026〕11號 |
對江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司以下違法行為負有責任： 1．未按規定履行客戶身份識別義務； 2．與身份不明的客戶進行交易。 |
罰款2萬元 |
中國人民銀行 江蘇省分行 |
2026年2月2日 |
三年 |
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3 |
凌某慶（江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司普惠金融部） |
蘇銀罰決字 〔2026〕12號 |
對江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司以下違法行為負有責任： 違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定。 |
罰款8萬元 |
中國人民銀行 江蘇省分行 |
2026年2月2日 |
三年 |
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4 |
諸某（江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司信貸管理部） |
蘇銀罰決字 〔2026〕13號 |
對江蘇溧水農村商業銀行股份有限公司以下違法行為負有責任： 違反信用信息採集、提供、查詢及相關管理規定。 |
罰款1萬元 |
中國人民銀行 江蘇省分行 |
2026年2月2日 |
三年 |
責任編輯：曹睿潼