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　　2026年2月2日，上海市基金同業公會理事會合規風控專業委員會2026年度第一次會議暨督察長聯席會議在上海召開。來自中國證監會、上海證監局相關處室負責同志，以及上海地區75家基金公司總經理或公募基金督察長出席會議。

　　堅守合規風控底線，牢牢秉持投資者利益優先原則

　　會議指出，合規風控是基金行業高質量發展的根基所在。面對行業發展的新形勢與新任務，各機構需聚焦共性議題、凝聚發展共識，持續夯實內控基礎，築牢風險防線。與會代表圍繞行業高質量發展、廉潔從業、基金銷售行為規範、投資糾偏的合理平衡、考覈激勵機制、公司治理及行業文化建設等議題展開深入交流，並在多項關鍵問題上形成共識性意見，為進一步規範行業運作提供了具有實操價值的參考指引。

　　會議強調，基金行業必須始終堅守合規風控底線，將投資者利益置於首位，把保護投資者合法權益貫穿業務發展全流程。各基金公司應進一步加強在基金銷售、宣傳推介、適當性管理等關鍵環節的風險防控，持續精進合規風控專業能力，補齊內控短板；要深入開展風險隱患排查與自查自糾，努力實現風險早識別、早預警、早處置；要保障網絡安全與信息系統穩定運行，完善應急預案，提升突發事件應對能力；同時，要健全輿情監測與應對機制，穩妥有效引導市場預期。

　　在業務發展方面，會議提出，各機構應立足自身資源稟賦與投研優勢，在細分領域深耕細作，打造差異化競爭力。要堅持權益類基金髮展方向，持續優化產品佈局與投研體系，不斷增強資本市場功能發揮。要深入推進中國特色金融文化建設，厚植合規、誠信、專業、穩健、守正創新的行業底蘊，充分體現金融工作的政治性與人民性。

　　會議還對2025年上海基金行業業務知識競賽活動進行總結表彰，為榮獲「先進團隊」「先進個人」等獎項的公募機構及個人頒發榮譽。

　　上海市基金同業公會表示，將在上海證監局指導下，持續發揮橋樑紐帶作用，深化監管與行業協同，凝聚行業發展合力，助力構建規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，為推動公募基金行業高質量發展貢獻更大力量。

　　相較去年的會議，多個維度呈現明顯變化

　　相較於半年前同業公會召開的2025年度上海地區公募基金公司督察長聯席會議，此次會議在參會規格、監管導向、議題聚焦等多個維度呈現明顯變化，具體可概括為六大方面：

　　其一，會議頻次不同。去年8月召開的是「年度會議」，聚焦全年監管總結與部署；今年2月召開的是「年度第一次會議」，旨在體現監管常態化、動態化趨勢。

　　其二，去年會議由上海證監局主導，今年會議由中國證監會、上海證監局相關處室聯合牽頭。參會人員也由去年的「督察長或合規負責人」擴至今年的「總經理或督察長」，監管壓力逐步上移，合規風控工作從「合規部門的專項工作」上升為「公司戰略層面的核心議題」。

　　其三，議題聚焦與監管重心演變。去年8月會議主要通報了2024年監管措施、投訴案例，偏重複盤總結；今年2月會議直擊直播營銷合規、基金分類評價、淨值估算功能停用等新興風險點。

　　其四，從泛化要求轉向精準打擊。去年8月會議提出「保障信息系統穩定運行」「優化投資者訴求響應機制」等泛化要求；今年2月會議則圍繞行業高質量發展、廉潔從業、基金銷售行為規範、投資糾偏的合理平衡、考覈激勵、公司治理、行業文化等議題充分交流，針對行業多處痛點形成多項共識性意見。

　　其五，行業治理升級：去年8月會議強調「安全穩定」，今年2月會議則強調，合規風控是基金行業高質量發展的基石，各公司需聚焦行業共性問題凝聚共識。另外，今年會議首次強調「中國特色金融文化建設」。

　　其六，監管力度強化：去年8月會議要求「開展風險隱患排查整治工作」；今年2月升級為「全面開展風險隱患自查自糾，實現風險早發現、早預警、早處置」。同業公會還表示，將在上海證監局的指導下，深化監管與行業協同。

　　資料顯示，上海地區基金公司督察長聯席會議始於2005年6月，原由行業公司自發組織舉辦，2011年後，正式成為上海市基金同業公會合規風控專業委員會的年度活動。

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責任編輯：常福強