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　　來源：國潮說

　　近日，上海證監局披露的行政監管措施公告顯示，上市公司新黃浦旗下華聞期貨被暫停新增資產管理業務6個月，多名責任人收警示函。

　　主要違規事實：

　　1． 無資格銷售資管計劃（無基金銷售資格機構/人員、無基金從業員工）

　　2． 違規承諾收益、差額補足、對外支付保證金

　　3． 資管計劃由外部人員實際控制、決策

　　4． 資管部門借諮詢業務收費、參與經紀業務

　　5． 報送自查報告不實

　　6． 2022年責令改正後未整改到位，情節嚴重

　　近年其他處罰

　　• 2025-12-01（湖北證監局）：武漢營業部警示函；聘用無資格人員直播行情分析、網絡營銷內控失效。

　　• 2025-01-08（上海證監局）：責令改正；互聯網營銷誤導性宣傳、合規監控與留痕不足。

　　• 2024-04-23（上海證監局）：責令改正；無資格員工發布諮詢建議、營銷留痕不全、管控不足。

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責任編輯：韋子蓉